宁波市特种设备使用单位安全管理标准及评价细则
通用要求考核评价检查表（试行）
大型企业 单位： 序号 考评内容 考评说明 企业法人（负责人）责任 1、主要负责人对本单位特种设备情况了解程度； 2、主要负责人对本单位安全全面负责。 特种设备使企业管理机构、管理人员、作业人员职责制度 1 用责任制度 1、是否成立特种设备安全管理机构； (15分) 2、管理机构人员是否落实； 3、企业内部管理机构体系是否明确； 4、管理人员岗位职责、责任书； 5、作业人员岗位职责。 1、特种设备安全管理制度： 特种设备作业人员培训教育制度 特种设备的注册登记和定期检验申报制度 特种设备维护保养制度 特种设备运行记录制度 特种设备安全技术档案管理制度 特种设备交制度 特种设备安全生产会议制度 特种设备使特种设备事故处理制度 2 用管理制度 2、按企业实际现有特种设备情况建立专项管理制度： 锅炉安全管理制度 (18分) 压力容器安全管理制度 电梯安全管理制度 起重机械安全管理制度 压力管道安全管理制度 厂内机动车辆安全管理制度 3、按企业实际现有特种设备情况建立各类安全操作规程： 各类锅炉安全操作规程 （接上页） 压力容器安全操作规程 电梯安全操作规程 评分办法 1、查看使用单位基本情况表等资料；2、询问企业负责人企业特种设备情况；3、查看特种设备安全管理承诺书等相关见证资料。 以上项目未达标扣5分 应得分 实得分 5 扣分原因 1、查看企业管理机构和管理人员任命文件；2、查看管理机构人员名单；3、查看管理体系网络图；4、查看是否制订有管理人员职责以及根据各管理级别签 10 订责任书；5、查看具体作业人员岗位职责是否制订， 是否上墙。 以上项目未达标，每项扣2分。 通过查看制度汇编、询问相关岗位人员是否了解等方式。 以上每项制度未建立的，每项扣1分，扣完为止。 4 结合企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立情况 （锅炉制度须上墙）。未建立相应制度（或未按要求上墙的），根据特种设备种类，酌情扣1至4分。 4 结合企业特种设备实际情况现场查看企业相应的特种设备操作规程建立与上墙情况。未设立相应操作规程或规程未上墙的，酌情扣1至5分。 5 起重机械安全操作规程 升降机安全操作规程 叉车安全操作规程 4、各类记录表格（按企业实际现有特种设备建立） 锅炉房有关记录表格 特种设备维修保养记录 电梯日常维护保养记录 根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有运行、维修保养记录；锅炉无运行记录、其他设备无维修保养记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至5分。 查看企业有关安全生产相关文件是否登记存档；相关安全工作会议是否有记录。未作相应记录的，每项扣1分。 查看具体书面资料，未建立的扣2分。 5 安全生产文1、收发文登记 3 件与会议活2、会议记录 动（2分) 1、特种设备平面示意图 2 2 8 现场查看是否悬挂或张贴特种设备使用证（安全检验2、特种设备管理标识：特种设备使用证（安全检验合格证）、特种设合格证）、特种设备卡片。未悬挂相关标识的，根据备卡片 台数每台扣1－8分，扣完为止。 3、特种设备相关台帐 特种设备管①是否建立特种设备台帐及安全附件台帐； 4 理及台帐 ②台帐记录是否完整； (35分) 4、是否对特种设备进行有效管理。★ 5、特种设备档案管理 ①特种设备是否一机一档； ②特种设备档案汇总表； ③特种档案内部资料清单。 1、未建台帐的扣10分； 2、台帐记录不完整的，漏记、少记的扣5分； 3、特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、20 使用明显故障设备的等存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。★ 1、未按一机一档要求建立特种设备档案的扣2分； 2、无特种设备档案汇总表的扣1分；无内部资料清单的扣1分； 3、设备无对应档案的每台扣2分，扣完为止。 5 1、企业未配备管理人员、现场检查特种设备管理人员、操作人员发现未持相应种类有效证书上岗的人1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理特种设备作员，判定为此次考核不合格。★ 部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从5 业人员情况2、检查特种设备作业人员名册和资格证复印件（必事相应的作业或者管理工作。★ （20分） 要时查阅原件），未建花名册的扣5分。作业人员证2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理。 书复印件按规定在作业场所上墙，未上墙的，酌情扣1至5分。 特种设备事6 故应急救援是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业实际。 未建立预案的，该项不得分。 预案(10分) 20 10
考核人员： 企业名称（盖章） 考核时间： 企业法人或负责人（签名）：
宁波市特种设备使用单位安全管理标准及评价细则
通用要求考核评价检查表（试行）
中型企业 单位： 序号 考评内容 考评说明 企业法人（负责人）责任 1、主要负责人对本单位特种设备情况了解程度； 2、主要负责人对本单位安全全面负责。 特种设备使企业管理机构、管理人员、作业人员职责制度 1 用责任制度 1、是否成立特种设备安全管理机构； (15分) 2、管理机构人员是否落实； 3、企业内部管理机构体系是否明确； 4、管理人员岗位职责、责任书； 5、作业人员岗位职责。 1、特种设备安全管理制度： 特种设备的注册登记和定期检验申报制度 特种设备维护保养制度 特种设备运行记录制度 2、根据企业实际现有特种设备情况建立专项管理制度： 锅炉安全管理制度 压力容器安全管理制度 电梯安全管理制度 特种设备使起重机械安全管理制度 2 用管理制度 压力管道安全管理制度 (18分) 厂内机动车辆安全管理制度 3、按企业实际现有特种设备情况建立各类安全操作规程： 各类锅炉安全操作 压力容器安全操作规程 电梯安全操作规程 起重机械安全操作规程 升降机安全操作规程 叉车安全操作规程 评分办法 1、查看使用单位基本情况表等资料；2、询问企业负责人企业特种设备情况；3、查看特种设备安全管理承诺书等相关见证资料。 以上项目未达标扣5分 应得分 实得分 扣分原因 5 1、查看企业管理机构和管理人员任命文件；2、查看管理机构人员名单；3、查看管理体系网络图；4、查看是否制订有管理人员职责以及根据各管理级别签 10 订责任书；5、查看具体作业人员岗位职责是否制订， 是否上墙。 以上项目未达标，每项扣2分。 通过查看制度汇编、询问相关岗位人员是否了解等方式。 4 以上每项制度未建立的，每项扣1－2分，扣完为止。 结合企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立情况 （锅炉制度须上墙）。未建立相应制度（或未按要求上墙的），根据特种设备种类，酌情扣1至4分。 4 结合企业特种设备实际情况现场查看企业相应的特种设备操作规程建立与上墙情况。未设立相应操作规程或规程未上墙的，酌情扣1至5分。 5 （接上页） 4、各类记录表格（按企业实际现有特种设备建立） 锅炉房有关记录表格 特种设备维修保养记录 电梯日常维护保养记录 安全生产文3 件与会议活1、会议记录 动（2分) 根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有运行、维修保养记录；锅炉无运行记录、其他设备无维修保养记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至5分。 相关安全工作会议是否有记录。 未作相应记录的，该项不得分。 5 2 现场查看是否悬挂或张贴特种设备使用证（安全检验1、特种设备管理标识：特种设备使用证（安全检验合格证）、特种设合格证）、特种设备卡片。未悬挂相关标识的，根据备卡片 台数每台扣1－8分，扣完为止。 2、特种设备相关台帐 特种设备管①是否建立特种设备台帐及安全附件台帐； 4 理及台帐 ②台帐记录是否完整； (35分) 3、是否对特种设备进有效管理。★ 4、特种设备档案管理 ①特种设备是否一机一档； ②特种设备档案汇总表； ③特种档案内部资料清单。 8 1、未建台帐的扣10分； 2、台帐记录不完整的，漏记、少记的扣5分； 3、特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、20 使用明显故障设备的等存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。★ 1、未按一机一档要求建立特种设备档案的扣2分； 2、无特种设备档案汇总表的扣1分；无内部资料清单的扣1分； 3、设备无对应档案的每台扣2分，扣完为止。 5 1、企业未配备管理人员、现场检查特种设备管理人员、操作人员发现未持相应种类有效证书上岗的人1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理特种设备作员，判定为此次考核不合格。★ 部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从5 业人员情况2、检查特种设备作业人员名册和资格证复印件（必事相应的作业或者管理工作。★ （20分） 要时查阅原件），未建花名册的扣5分。作业人员证2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理。 书复印件按规定在作业场所上墙，未上墙的，酌情扣1至5分。 特种设备事6 故应急救援是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业实际。 未建立预案的，该项不得分。 预案(10分) 20 10
考核人员： 企业名称（盖章） 考核时间： 企业法人或负责人（签名）：
宁波市特种设备使用单位安全管理标准及评价细则
通用要求考核评价检查表（试行）
小型企业 单位： 序号 考评内容 考评说明 企业法定代表人（负责人）责任 1、主要负责人对本单位特种设备情况了解程度； 2、主要负责人对本单位安全全面负责。 1 特种设备使用责任制度 (10分) 企业管理管理人员、作业人员职责制度 1、管理人员是否落实； 2、作业人员岗位职责。 评分办法 1、查看使用单位基本情况表等资料；2、查看特种设备安全管理承诺书等相关见证资料。 以上项目没有的扣4分 1、有无配备持证的特种设备管理人员，未落实的扣3分； 2、查看具体作业人员岗位职责是否制订，是否上墙，未达标的，扣3分。 通过查看制度汇编、询问相关岗位人员是否了解等方式。未建立制度的，扣3分。 6 4 应得分 实得分 扣分原因 1、特种设备安全管理制度： 制度 (15分) 特种设备的注册登记和定期检验申报制度 2、根据按实际现有特种设备情况建立专项管理制度： 锅炉安全管理制度 压力容器安全管理制度 电梯安全管理制度 起重机械安全管理制度 压力管道安全管理制度 厂内机动车辆安全管理制度 各类锅炉安全操作 压力容器安全操作规程 电梯安全操作规程 起重机械安全操作规程 升降机安全操作规程 叉车安全操作规程 4、各类记录表格（按企业实际现有特种设备建立） 锅炉房有关记录表格 特种设备维修保养记录 电梯日常维护保养记录 3 结合企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立情况 （锅炉制度须上墙）。未建立相应制度（或未按要求上墙的），根据特种设备种类，酌情扣1至4分。 4 2 特种设备使用管理3、按企业实际现有特种设备情况建立各类安全操作规程： 结合企业特种设备实际情况现场查看企业相应的特种设备操作规程建立与上墙情况。未设立相应操作规程或规程未上墙的，酌情扣1至4分。 4 根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有运行、维修保养记录；锅炉无运行记录、其他设备无维修保养记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至4分。 4 现场查看是否悬挂或张贴特种设备使用证（安全检验1、特种设备管理标识：特种设备使用证（安全检验合格证）、合格证）、特种设备卡片。未悬挂相关标识的，根据特种设备卡片 台数每台扣1－8分，扣完为止。 2、特种设备相关台帐 3 特种设备管理及台①是否建立特种设备台帐及安全附件台帐； 帐 (40分) ②台帐记录是否完整； 3、是否对特种设备进行有效管理。★ 4、特种设备档案管理 ①特种设备档案汇总表； ②特种档案内部资料清单。 1、未建台帐的扣10分； 2、台帐记录不完整的，漏记、少记的扣5分； 8 3、特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、25 使用明显故故障设备的等存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。★ 1、未建立特种设备档案的该项不得分； 2、设备无对应档案的每台扣2分，扣完为止。 1、企业未配备管理人员、现场检查特种设备管理人7 1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监4 特种设备作业人员督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员情况（25分） 证书，方可从事相应的作业或者管理工作。★ 2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理。 员、操作人员发现未持相应种类有效证书上岗的人员，判定为此次考核不合格。★ 2、检查特种设备作业人员名册和资格证复印件（必要时查阅原件），未建花名册的扣5分。作业人员证书复印件按规定在作业场所上墙，未上墙的，酌情扣1至5分。 25 6 特种设备事故应急是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业救援预案(10分) 实际。 未建立预案的，该项不得分。 10
考核人员： 企业名称（盖章） 考核时间： 企业法人或负责人（签名）：