监理规划审批用表
审 批 栏 编制人 编制日期 审批意见： 监理单位 （技术负责人） 签 字： 年 月 日 审批意见： 建设单位 签 字： 年 月 日
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划
目 录
前 言 ....................................................................................................................... - 4 - 第一章 工程概况 ................................................................................................... - 5 -
1.1项目名称 ..................................................................................................... - 5 - 1.2项目位置 ..................................................................................................... - 5 - 1.3项目概况 ..................................................................................................... - 5 - 1.4主要参建单位 ............................................................................................. - 6 - 1.5项目工期 ..................................................................................................... - 6 - 第二章 监理工作目标、范围和内容 ................................................................... - 7 -
2.1监理工作概述 ............................................................................................. - 7 - 2.2监理工作思路 ............................................................................................. - 8 - 2.3监理工作目标 ............................................................................................. - 8 - 2.4监理工作范围 ........................................................................................... - 10 - 2.5监理工作内容 ........................................................................................... - 10 - 第三章 监理工作依据 ......................................................................................... - 17 - 第四章 监理机构人员配置 ................................................................................. - 18 -
4.1现场项目监理机构 ................................................................................... - 18 - 4.2各监理岗位的岗位职责 ........................................................................... - 18 - 第五章 监理设施配备 ......................................................................................... - 25 - 第六章 监理工作重点及难点 ............................................................................. - 26 -
6.1 路槽回填质量控制 .................................................................................. - 26 - 6.2 结构物回填质量控制 .............................................................................. - 26 - 6.3 填隙碎石垫层质量控制 .......................................................................... - 26 - 6.4 水泥稳定碎石基层质量控制 .................................................................. - 26 - 6.5 给、排水工程质量控制 .......................................................................... - 27 - 6.6 沥青混凝土面层质量控制 ...................................................................... - 27 - 第七章 工程质量监理 ......................................................................................... - 28 -
7.1 工程质量目标 .......................................................................................... - 28 -
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7.2 质量监理的原则 ...................................................................................... - 28 - 7.3 质量监理的方法 ...................................................................................... - 28 - 7.4 施工准备阶段质量监理 .......................................................................... - 30 - 7.5 施工阶段质量监理程序 .......................................................................... - 34 - 7.6质量控制重点 ........................................................................................... - 36 - 7.7质量监理制度 ........................................................................................... - 39 - 7.8旁站监理 ................................................................................................... - 42 - 第八章 工程造价控制 ......................................................................................... - 45 -
8.1投资控制方法 ........................................................................................... - 45 - 8.2投资控制措施 ........................................................................................... - 46 - 第九章 工程进度监理 ......................................................................................... - 48 -
9.1工程进度管理的目标 ............................................................................... - 48 - 9.2工程进度管理的方法及措施 ................................................................... - 48 - 第十章 合同管理 ................................................................................................. - 50 -
10.1 合同管理的目标 .................................................................................... - 50 - 10.2 合同管理的主要内容 ............................................................................ - 50 - 10.3 合同管理的措施 .................................................................................... - 50 - 第十一章 信息资料管理 ..................................................................................... - 53 -
11.1 资料格式规定 ........................................................................................ - 53 - 11.2 资料流程规定 ........................................................................................ - 54 - 11.3 信息流程原则 ........................................................................................ - 55 - 11.4 信息管理工作 ........................................................................................ - 55 - 第十二章 组织协调 ............................................................................................. - 57 -
12.1 外部协调 ................................................................................................ - 57 - 12.2 内部协调 ................................................................................................ - 57 - 12.3 技术协调 ................................................................................................ - 57 - 12.4 组织协调措施 ........................................................................................ - 58 - 第十三章 职业健康安全、文明施工（环境保护）监理 ................................. - 59 -
13.1职业健康、安全、环境管理体系 ......................................................... - 59 -
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13.2安全控制理念 ......................................................................................... - 60 - 13.3 安全控制措施 ........................................................................................ - 61 - 13.4 文明施工控制 ........................................................................................ - - 第十四章 监理内部工作制度 ............................................................................. - 66 -
14.1 监理执业准则 ........................................................................................ - 66 - 14.2 项目监理部管理制度 ............................................................................ - 66 - 14.3 项目监理部内部会议制度 .................................................................... - 66 - 14.4 监理日志制度 ........................................................................................ - 67 - 14.5 监理月报制度 ........................................................................................ - 67 - 第十五章 施工阶段监理资料 ............................................................................. - 69 - 第十六章 项目监理部应急计划 ......................................................................... - 96 -
16.1事故的应急救援工作程序 ..................................................................... - 96 - 16.2事故的应急响应 ..................................................................................... - 96 - 16.3应急准备 ................................................................................................. - 97 - 第十七章 附件 ..................................................................................................... - 98 -
17.1项目监理部的环境和职业健康安全管理计划 ..................................... - 98 - 17.2环境因素识别评价表 ........................................................................... - 100 - 17.3重要环境因素清单 ............................................................................... - 101 - 17.4危险源辨识、风险评价表 ................................................................... - 102 - 17.5重大危险源清单 ................................................................................... - 103 - 17.6应急准备和响应评审记录 ................................................................... - 104 - 17.7应急准备和响应测试记录 ................................................................... - 105 - 17.8环境、职业健康安全管理检查记录表 ............................................... - 106 - 17.9合规性评价检查记录表 ....................................................................... - 107 -
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前 言
本规划是在设计施工图、招投标文件等基础之上，结合现场实际、承包单位情况以及本公司《管理手册》，对本项目监理活动的原则、要求、方法和最终监理效果，进行进一步规范化管理的纲领性文件。我们所编制的监理规划首先要满足《建设工程监理规范》GB50319—2013标准的要求及现行法律法规的要求，《建设工程委托监理合同》所规定的监理工作内容及监理工作范围。同时，按照公司质量管理体系文件的要求做好各项监理服务工作，以达到满足顾客的需求；按照公司的宗旨和理念扎扎实实做好每一件事情，以“守法、诚信、公正、科学”的执业准则，积极主动地参与本工程建设的全过程。
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第一章 工程概况
1.1项目名称
海螺沟和平片区配套基础设施建设项目 1.2项目位置
甘孜州泸定县新兴乡高庙子村 1.3项目概况
本项目为新建市政道路1165 m，及其配套给排水、电力、照明、通信和绿化景观工程。共包含2条市政道路，分别一纵和一横。道路具体情况详见表（1.3-1）
表1.3-1 一横、一纵道路一览表
序号 1 2 项目划分 海螺沟和平片区配套基础设施建设项目 一横 436 城市支路 12 20 轻 道路名称 一纵 长度(米) 729 道路等级 四级公路 红线宽度（米） 6.5 设计速度V(km/h） 20 交通等级 轻 注：一纵红线宽度仅为6.5米，横断面布置参照双车道四级公路进行设计。
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1.4主要参建单位
建设单位：海螺沟景区管理局
项管单位：四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理单位：四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 设计单位：四川省大卫建筑设计有限公司 勘察单位：北京市地质工程勘察院 总承包单位：中国五冶集团有限公司 质量监督单位：泸定县工程质量质量监督站 安全监督单位：泸定县工程质量安全监督站 1.5项目工期 工期：365天
开工日期：2016年9月1日 计划竣工日期：2017年8月31日
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第二章 监理工作目标、范围和内容
2.1监理工作概述
秉着守法、诚信、公正、科学的态度，热忱廉洁的作风和高度负责的精神，代表建设单位对工程进行质量、投资、进度、安全与文明施工等方面的监督和控制，做好组织协调、信息管理等方面的工作，通过现场监理工程师的脑力劳动、智力服务、力求达到本工程项目经济效益更高、施工进度更快、施工质量更好的目的。监理工作过程中，重点做好以下几方面的工作：
（1）对工期、质量、成本进行目标监控。严格执行国家有关规定，重点抓好工程各阶段的内在质量，编制好详实的监理规划和各专业的实施细则。现场监理实行全方位、全过程、全天候监控，加大现场巡视和旁站的力度。
（2）工程质量以预控为重点、以动态控制为主要方法，重点是施工分包资质审批，施工图的审查，施工方案的审定，材料进场的考察等等。在重点分项工程，尤其是隐蔽工程、样板工程和甲方的重点控制工程之中的关键工序和重点部位，严格旁站监理。
（3）加强对工程进度的协调力度，确保合同工期提前或如期实现。主要通过监理例会对总进度控制、总分包配合细化到周计划、日安排的执行，各项措施的落实。
（4）对项目的成本目标进行分析，按程序如实细致准确地审定工作量和工程量，严格执行签认手续。审查核实洽商签证、设计变更、材料的限价及图纸外的增加工程，同时提供变更前后费用对比，变更技术经济分析，对总造价、质量、工期影响的分析和合理性建议。
（5）督促施工单位贯彻执行安全、文明、环保施工的各项规定，每月定期组织现场安全、卫生和消防的检查，保持整洁有序的场容场貌，保持安全卫生的工作环境和生活环境，避免、减少不安全的事故发生。督促施工单位进行治安保卫和职工遵纪守法教育，避免和减少治安事故的发生。
（6）监理部实行电脑程序管理，并与公司联网。档案资料要真实、及时、齐全，除文字、图表资料外，还要有照相、录象资料。
（7）精心管理，提高服务品质。监理人员根据现场进度要求，做到按施工班
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次配备监理人员，提高隐蔽工程的检查与验收的工作效率。加强与建设单位现场管理人员的配合，协调步伐，团结一致的把工程搞好。
2.2监理工作思路
以积极的监理立场，以人为本、以客户为本，主动及切身地站在业主的角度，主观体会业主的感受，以高度负责的态度了解、分析、建议各执行方案及决策，旨在避免问题的发生。突破常规的监理模式，引入项目管理理念，尽最大努力既要较好完成监理工作，又要当好业主的参谋，为业主进行超值服务。
我公司将本工程作为树立公司形象的重要工程，竭尽全力，实现业主意图，达到公司的管理目标。
（1）强有力的班子：拟选派理论水平高、实践经验丰富，协调管理能力强的监理工程师组成项目监理班子。
（2）科学完善的管理：公司将以专家顾问组为后盾，以公司为龙头，组成工程管理办公室，对此工程进行重点监控。
（3）样板示范作用：树立公司贯标管理样板项目监理部。
（4）现代化的办公：充分利用现代检测工具和通讯设备，提高管理效率。该工程将配备先进的检测工具及现代化办公设备如：计算机、数码相机等。文件管理和往来实现计算机化。
（5）调派及安排适当资源来达成本工程监理控制目标。以保证实现建设工程管理三大控制目标，即质量、工期以及成本目标控制，加安全及环保的元素，构成现时对工程项目管理目标的理解范畴。
2.3监理工作目标
（1）合同履行目标：全面履行监理合同，优良服务，顾客满意； （2）工期目标：2016年9月1日—2017年8月31日；
（3）质量目标：对施工的全过程进行通过巡视、平行检查、旁站和验收等措施，实行施工阶段全过程监督管理，工序质量全面合格。
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（4）环境管理目标 序号 1 2 3 4 目标 合法处理固体废弃物 治理生活、办公污水排放 节能降耗 控制监理现场噪声及扬尘对环境的污染 （5）职业健康安全管理目标 序号 1 2 3 目标 安全生产监督管理 传染病 职业病 指标 无重大安全监理责任事故满足达标要求，创安全生产、文明施工双优工地。 防止传染病 防治职业病 指标 生活垃圾分类处理和堆放 生活、办公污水合法排放率达到95%以上 合理用水、用电、节约用纸，比预算节约1.5% 按现场项目经审查的施工组织设计实施监控 （6）监理服务目标
目标 总体监理情况 服务工作态度 顾客满意率达到 85%以上 向业主提交资料情况 工程验收情况 关键工序旁站情况 协调工作情况 指标 满意率达到85% 满意率达到90% 满意率达到90% 满意率达到85% 满意率达到90% 满意率达到80% 1）部门或公司对项目监理部的检查评分85分以上（根据公司拟定的运行文件《四川省建设工程项目监理机构工作质量考评手册》）。
2）文件管理目标：符合国家和监理公司要求，档案验收质量合格，交付及时。 3）工程项目最终工作效果
根据前述所设定的项目监理目标、指标和后叙各监理人员职责以及按照国家和地方的标准、规范所设定的运行控制标准，通过各参建方认真努力的工作，本工程应达到如下最终工作效果：
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A、本工程实体质量达到国家验收统一规范合格标准。
B、按GB/T28001-2011职业安全健康管理体系管理，重大伤亡事故为零，确保甘孜州安全施工现场达标；
C、本工程按业主要求如期交付使用；
D、施工现场环境符合GB/T24001-2015环境管理体系的要求； E、工程预（决）算工作符合国家审计要求。 2.4监理工作范围
海螺沟和平片区配套基础设施建设项目用地红线范围内所有施工内容，均包括在监理范围内。
2.5监理工作内容 2.5.1监理工作内容
监理工作内容包括“三控制、三管理、一协调”： 三控制：质量控制、进度控制、费用控制；
三管理：环境与职业健康安全监督管理、合同管理、信息管理； 一协调：协调建设各方之间的工作关系。 2.5.2 施工准备阶段
A、施工准备阶段监理必须作好的工作： 1）熟悉施工设计文件、图纸和放样定线数据； 2）熟悉施工合同文件的内容； 3）制定详细的监理工作规划；
4）审核承包人的材料来源，以及施工人员、施工进度计划、工程用款计划、临时用地计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系，报业主批准；
5）审查承包人的材料来源，以及施工人员、施工装备的进场情况； 6）对承包人（包括分包商）进场队伍的施工技术水平进行评估； 7）协助业主办理开工报建手续；
8）协助业主选择分包单位和各种设备的供应商，协助业主考察及审核并参与确认承建商选择的分包商；
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9）协助业主向承包商交付测量基准点，督促承包商作好施工准备； 10）协助组织施工图纸会审；会审前应组织项目监理组人员熟悉设计图纸，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见建议；
11）参加工程开工前甲方组织的第一次工地会议；
12）当工程具备以下条件时，由施工方上报开工报告，监理部签发开工令，并报建设单位：
（1）施工许可证已获主管部门批准； （2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要； （3）施工组织设计已获总监理工程师批准；
（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，资金及主要材料已落实；
（5）进场道路及水电、通讯等已满足开工要求。 B、施工准备阶段的主要监理工作内容： 1）参加由业主主持召开的第一次工程例会；
2）审查承包人的施工组织设计及技术方案，报业主批准； 3）审查承包人的工程进度，报业主批准；
4）审查承包人的质量、安全保证体系，报业主批准； 5）协助组织有关各方进行图纸会审和设计交底； 6）检验承包人的进场材料； 7）审批承包人报批的第三方实验室； 8）审查承包人的施工机械设备； 9）验收承包人所占用的工程施工场地； 10）审批承包人所占用的工程施工场地；
11）协助办理施工用水、用电、通讯、绿化、消防、临时道路、交通组织等报批、报建手续；
12）协助业主办理《施工许可证》；
13）监督和督促有关各方办好其他保证按期开工的各项施工准备工作。
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2.5.3 施工阶段监理工作内容
1）督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家地方的工程技术规范、标准，协调业主与承建商之间的关系；
2）审核承建商与业主提供的材料，构配件和设备的规格、质量和数量，对不符合设计要求及国家质量标准的材料、设备，有权通知承建商停止使用；
3）对工程质量进行全面有效的控制，跟随工程进展，对工程实施全方位监控； 4）督促、检查承建商落实安全文明施工及施工安全保证措施。对不符合规范和质量标准的工序、分项分部工程和不安全的施工作业，有权通知承建商停工整改或返工；必要时报经业主同意后，发布停工令、复工令；
5）主持协商业主、设计、承包商及监理提出的工程设计变更；
6）监督承包合同的履行，主持协商承包合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项；
7）检查工程进度及施工质量，组织分部分项工程和隐蔽工程的检查、验收； 8）进行工程计量，签发工程付款凭证、竣工结算文件；公正处理和有效控制工程现场签证；
9）做好有关本项工程的合同管理和信息管理工作； 10）定期召开工程例会，检查、解决工程中存在的问题； 11）组织参加工程设备的调试和验收；
12）协调参建各方的关系，保证工程顺利实施； 13）督促承建商整理合同文件和技术档案资料； 14）审查承包商报送的竣工资料，组织工程竣工预验收； 15）审核、签署竣工验收申请报告；
16）参加业主组织的正式竣工验收，审查工程结算； 17）整理监理文档，向业主提交监理工作报告。 2.5.4保修阶段监理主要工作内容
参与工程交付，签发工程移交证书，负责组织检查工程状况，参与鉴定质量方面出现问题的责任，督促承建商回访并履行保修义务，修正缺陷直至达到规定的质量标准。其主要工作内容如下：
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1）在全部工程基本完成并通过竣工检查，承包人书面提出竣工申请并填好保修证书，剩余工程很少并不影响工程的正常使用及安全，且承包商保证在合理期限内完成全部剩余工作，监理工程师报业主批准后，向承包人签发全部工程的交接证书。
2）按上述原则，就下列情况总监可向承包商签发部分工程的移交证书： a.工程的任何部分已建成，能够交付使用； b.合同中规定有不同竣工时间的任何部分工程； c.已由业主占据使用的任何工作；
3）在上述原则确认的前提下，并经监理部、质检部门对工程质量进行检验，符合规定和设计要求，各种质量缺陷均已得到解决，现场已清理完毕，且工程各项资料齐全的前提下，总监方可签发交接证书。保修期的起算日即交接证书签发日。
4）工程进入保修期后，监理项目部应根据总监工程师的安排对业主及有关单位定期进行监理回访。主动找出工程质量及服务质量存在的问题，及时安排责任单位进行处理。对于台风、暴风雨等特殊季节，监理部应组织施工单位检查楼宇使用情况，及时为用户解决保修责任范围内的问题。
5）保修期内若发现工程质量缺陷，业主应及时通知监理工程师。由监理工程师组织业主、设计人、承包商及有关方对工程缺陷的事实和责任进行鉴定，若有必要，可建议业主邀请质量监督机构及具有相应资质的专业部门参与。
6）在保修期内，当接到投诉后，监理工程师应会同业主、承包商等人员及时到达现场，认真分析投诉产生原因，并根据施工合同及有关文件，确定质量缺陷责任。责任确定后，监理工程师应要求责任方提出缺陷的解决方案，审批并监督该方案尽快实施。
7）根据合同要求确定整改时间，合同没有确定整改时间的，一般整改期限不超过7天，复杂的整改工程不应超过15天。
8）若缺陷处理方案不能得到及时实施，监理工程师应书面通知业主，并建议由其他承包商完成上述工作，其处理的费用应根据合同有关规定执行。
9）监理部检查承包商在保修合同规定的内容和范围内缺陷修复的质量，督促保修直至达到规定的质量标准。
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10）保修期内发生质量缺陷，监理工程师应将引起工程保修延长的事件及延长时间书面通知业主、承包商。若在工期保修期内发生质量缺陷损害导致工程不能使用，则工程保修期应相应延长，若对工程缺陷的处理并不影响整个工程的使用，则整个工程的保修期不再延长，但经过处理的部分保修期应相应延长，其延长时间为该部分工程由于缺陷或损坏而不能使用的时间。
11）如果在保修期内没有出现质量缺陷或出现质量缺陷但经过上述程序处理后未发现新的缺陷，总监应在保修期结束之后及时签发解除保修质量责任证书给承包商并抄送业主。
保修责任解除后，总监应及时向业主签发退还剩余保修金或保函的证明文件。 2.5.5各专业监理工程师的工作内容 1、市政工程专业
（1）市政工程方面施工监理，负责编制给道路监理细则。 （2）负责市政工程质量控制。
（3）审核承包商提交给市政工程的施工方案和施工技术措施。 （4）检查承包商的质量体系的落实情况。
（5）审核本专业进场材料、设备质量报告，组织材料、设备验收。 （6）草拟与质量有关的监理工程师通知。
（7）参与本专业分部（项）、单位工程验收和检查。 （8）审核有关材料、设备的实验报告。 （9）对工程计量签署质量方面的意见。
（10）建立本专业的质量监理日志，收集和整理给排水方面的资料。 （11）定期或不定期提交市政工程工程质量动态报告。 2、给排水专业
（1）给排水方面施工监理，负责编制给排水及水消防监理细则。 （2）负责给排水相关的设计质量控制。
（3）审核承包商提交给排水专业的施工方案和施工技术措施。 （4）检查承包商的质量体系的落实情况。
（5）审核本专业进场材料、设备质量报告，组织材料、设备验收。
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（6）草拟与质量有关的监理工程师通知。
（7）参与本专业分部（项）、单位工程验收和检查。 （8）审核有关材料、设备的实验报告。 （9）对工程计量签署质量方面的意见。
（10）建立本专业的质量监理日志，收集和整理给排水方面的资料。 （11）定期或不定期提交给排水工程质量动态报告。 3、电气专业 《强电部分》：
（1）编制电气及消防工程监理细则。 （2）负责与电有关的设计质量控制。
（3）审核承包商提交电气专业的施工方案和施工技术措施。 （4）检查承包商的质量保证体系的落实情况。
（5）审核本专业进场材料、设备质量报告，组织材料、设备验收。 （6）草拟与电气专业质量有关的监理工程师通知。 （7）参与本专业分部（项）工程验收和检查。 （8）审核有关材料、设备的试验报告。 （9）对工程计量签署质量方面的意见。
（10）建立本专业的质量监理日志，收集和整理本专业资料。 （11）定期或不定期提交工程质量动态报告。 《弱电部分》：
（1）编制弱电部分监理细则。
（2）负责与弱电相关的设计质量控制。
（3）审核承包商提交有关弱电方面的施工方案和技术措施。 （4）检查承包商的质量保证体系的落实情况。
（5）审核本专业进场材料、设备质量报告，组织材料、验收设备。 （6）草拟与质量有关的监理工程师通知。
（7）参与弱电部分分部（项）、单位工程验收和检查。 （8）审查有关材料、设备的实验报告。 （9）对工程计量签署质量方面的意见。
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（10）建立本项目专业的质量监理日志，收集、整理本专业技术资料。 （11）定期或不定期提交工程质量动态报告。 2.5.6监理工作总程序图
审查承包单位各项施工准备工作下达开工通知书协调组织设计交底及图纸会审质量控制审查承包商提出的分包工程项目及分包单位资质审查工程使用的原材料、半成品、成品和设备的质量,必要时进行测试和监控检查工程施工质量,对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量事故分析及处理审定承包商工程总、月度进度计划督促承包商技术管理质保体系措施的落实审查施工组织设计、施工方案、施工进度计划对承包单位实施阶段的工作进行有序控制督促检查安全生产文明施工督促承包单位整理合同文件施工技术档案资料进度控制督促承包商按计划实施协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位、承包单位之间的争议对计划值与实际值分析比较，及时提出调整意见组织承包单位对工程阶段验收及竣工初验，并对工程施工质量提出评估意见协助组织和参与检查项目动用前的各项准备工作签发竣工移交证书，施工阶段监理合同终止审查承包单位编制保修期责任计划并督促实施保修期间如发现工程问题，应协助检查工程状况，鉴定工程质量问题责任督促保修签发保修期完工证书、合同终结
监理工作总程序图
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第三章 监理工作依据
严格按照国家和地方的法律、法规，工程建设方面的规程、规范，安全文明施工方面的规定，以及我公司质量、环境、职业健康安全管理标准《程序文件》、《管理手册》、《记录文件一》、《作业文件五》的要求，依据设计图纸对本工程进行全面的管理。
主要依据如下：
1、《建设工程监理规范》（GB503 19－2013）。
2、国家和地方现行的有关工程建设及建设监理的法律、、规范及标准。 3、监理合同及业主确定的其他监理工作文件。 4、正式的设计文件、图纸及说明。
5、在监理合同范围内依法签订的，与本工程有关的工程建设合同或协议。 6、本工程采用的主要施工规范、技术规程及标准： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
规范及规程名称 《工程测量规范》 《建筑工程施工质量验收统一标准》 《地基与基础工程施工质量验收规范》 《砌体工程施工验收规范》 《混凝土结构工程施工规范》 《混凝土结构施工质量验收规范》 《建筑地面工程施工质量验收规范》 《给水排水管道工程施工及验收规范》 《建筑电气工程施工质量验收规范》 《建筑节能工程施工质量验收规范》 《沥青路面施工及验收规范》 《通信管道工程施工及验收规范》 编号 GB 50026-2007 GB 50300-2013 GB 50202-2012 GB 50203-2011 GB 50666-2011 GB 50204-2015 GB 50209-2010 GB 50268-2008 GB 50303—2015 GB 50411-2007 GB 50092-1996 GB 50307-2006
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第四章 监理机构人员配置
公司针对本项目特点设立驻现场项目监理机构，由总监理工程师各专业监理工程师、监理员、安全监理员、信息管理员组成，实行总监理工程师负责制。
4.1现场项目监理机构
总监理工程师万英红建筑、市政专业监理工程师唐伟电气、安装专业监理工程师王平监理员何波监理员万永明监理员龙越安全员黄镭资料员黄镭（兼） 4.2各监理岗位的岗位职责 4.2.1 总监理工程师的岗位职责
总监理工程师直接对监理单位负责，按照监理委托合同中业主所授予的权限，行使合同中规定的或者合同中必然隐含的权力，履行其合同规定的职责。总监理工程师的岗位职责主要包括：
1）认真履行《工程建设监理合同》，执行国家颁发的有关规范和标准； 2）确定项目监理机构的组织形式、人员配备、工作分工及岗位职责； 3）主持制订项目监理方案，审批专业监理工程师编制的监理实施细则； 4）组织全面实施监理方案及监理细则，协调工程实施过程中各方面的工作； 5）组织、检查、考核监理人员的工作，对不称职的监理人员及时进行调整，保证监理机构有序、高效地开展工作；
6）审批承包商提交的施工组织设计、施工方案、进度计划等重要文件；
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7）审核并签署承包商提交的重要申请、计量支付证明文件和竣工结算； 8）处理工程变更事宜，签署工程变更指令； 9）主持或参与工程质量缺陷与事故的调查与处理； 10）主持开工预备会议及工程例会；
11）签署监理对外发出的指令、文件、报表及报告；
12）主持调解合同争议，处理索赔事宜，签署索赔处理意见； 13）组织分部工程和单位工程的验收并审核签认质量验收评定资料； 14）审核签署承包商的竣工申请报告，主持工程项目的竣工初步验收； 15）参与业主主持的工程竣工验收，签发工程移交证书； 16）主持整理并审核签署项目的监理档案资料；
17）定期组织全体监理人员进行监理制度、技术规范、验收标准及设计图纸、施工文件等业务学习；
18）组织审查安全防护措施，关心和督促防护设施的落实；
19）负责各专业重大技术问题和工程质量事故的处理，发布停工令、复工令以及在授权范围内的其它指令；
20）组织编制工程的最终质量评估报告，向业主提交监理工作报告。 4.2.2土建专业监理工程师的岗位职责
土建专业监理工程师主要负责工程结构的质量控制，其工作直接对总监代表负责，工作的职责和权限由总监理工程师授予。其岗位职责主要包括：
1）在总监的领导下制订土建各分部、分项工程监理实施细则； 2）具体组织实施土建结构的监理工作； 3）组织、检查和指导土建结构监理员的工作；
4）负责审查承包商提交的各分部、分项工程的施工技术方案和施工组织设计中本专业的内容，并向监理组长提交审查意见；
5）负责土建结构各分项工程验收及隐蔽工程验收；
6）负责进场工程材料（钢材、水泥、砖、砂、石、防水材料等）、构配件抽检、试验与使用审批；
7）做好工程现场工程变更的验收确认工作；
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8）负责监理工作实施情况的记录，提出结构工程质量评估意见，参与编写土建结构的有关监理报告；
9）负责审核与本专业有关的工程竣工验收资料，整理本专业有关的监理文档资料；
10）及时、全面地向总监代表报告其负责的监理工作情况及工地质量情况。 4.2.3市政监理工程师职责
市政专业监理工程师主要负责工程结构的质量控制，其工作直接对总监代表负责，工作的职责和权限由总监理工程师授予。其岗位职责主要包括：
1）在总监的领导下制订市政工程各分部、分项工程监理实施细则； 2）具体组织实施市政工程的监理工作； 3）组织、检查和指导道路监理员的工作；
4）负责审查承包商提交的各分部、分项工程的施工技术方案和施工组织设计中本专业的内容，并向总监提交审查意见；
5）负责道路各分项工程验收及隐蔽工程验收；
6）负责进场工程材料（钢材、水泥、砖、砂、石、管道材料等）、构配件抽检、试验与使用审批；
7）做好工程现场工程变更的验收确认工作；
8）负责监理工作实施情况的记录，提出结构工程质量评估意见，参与编写市政工程的有关监理报告；
9）负责审核与本专业有关的工程竣工验收资料，整理本专业有关的监理文档资料；
10）及时、全面地向总监代表报告其负责的监理工作情况及工地质量情况。 4.2.4电气监理工程师岗位职责
电气专业监理工程师主要负责本专业安装工程的质量控制，其工作直接对总监理工程师负责，其工作的职责和权限由总监理工程师授予。其岗位职责主要包括：
1）在总监理工程师的领导下制定本专业安装工程监理实施细则； 2）具体组织本专业安装工程的监理工作；
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3）在存在专业分包的情况下，协助业主编制专业分包招标文件，参与评标协助业主确定本专业分包工程施工队伍；
4）审查承包商提交的本专业施工技术方案及质量保证措施；
5）熟悉图纸和有关设计文件，参加图纸会审，掌握设计意图及技术要求，核对土建结构预留孔洞等是否与本专业要求一致；
6）对本专业的材料、非标准制作件、主要配件进行进场验收，抽样检验、实验；
7）本专业安装工程施工前，会同安装施工单位，按专业分系统确定分步节点，建立检测点和停止点制度；
8）检查本专业加工订货的主要材料、设备及配件等是否符合设计文件或标书规定的厂家、型号、规格和标准；
9）设备安装前，复核本专业设备基础坐标、标高、螺栓孔尺寸等，如误差超限，应组织设计、业主、承包商共同研究处理；
10）做好工程现场工程变更的验收确认工作；
11）对本专业完成的各分项工程进行检查验收，调试试验、各项安全性能检测；
12）会同总监理工程师协助业主组织系统的单机调试和联动试车； 13）负责审核与本专业有关的工程竣工验收资料，整理本专业有关的监理文档资料。
4.2.5给排水监理工程师岗位职责
给排水专业监理工程师主要负责本专业安装工程的质量控制，其工作直接对总监理工程师负责，其工作的职责和权限由总监理工程师授予。其岗位职责主要包括：
1）在总监理工程师的领导下制定本专业安装工程监理实施细则； 2）具体组织本专业安装工程的监理工作；
3）在存在专业分包的情况下，协助业主编制专业分包招标文件，参与评标协助业主确定本专业分包工程施工队伍；
4）审查承包商提交的本专业施工技术方案及质量保证措施；
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5）熟悉图纸和有关设计文件，参加图纸会审，掌握设计意图及技术要求，核对土建结构预留孔洞等是否与本专业要求一致；
6）对本专业的材料、非标准制作件、主要配件进行进场验收，抽样检验、实验；
7）本专业安装工程施工前，会同安装施工单位，按专业分系统确定分步节点，建立检测点和停止点制度；
8）检查本专业加工订货的主要材料、设备及配件等是否符合设计文件或标书规定的厂家、型号、规格和标准；
9）设备安装前，复核本专业设备基础坐标、标高、螺栓孔尺寸等，如误差超限，应组织设计、业主、承包商共同研究处理；
10）做好工程现场工程变更的验收确认工作；
11）对本专业完成的各分项工程进行检查验收，调试试验； 12）会同总监理工程师协助业主组织系统的单机调试和联动试车； 13）负责审核与本专业有关的工程竣工验收资料，整理本专业有关的监理文档资料。
4.2.6弱电监理工程师岗位职责
弱电专业监理工程师主要负责本专业安装工程的质量控制，其工作直接对总监理工程师代表负责，其工作的职责和权限由总监理工程师授予。其岗位职责主要包括：
1）在总监理工程师的领导下制定本专业安装工程监理实施细则； 2）具体组织本专业安装工程的监理工作；
3）在存在专业分包的情况下，协助业主编制专业分包招标文件，参与评标协助业主确定本专业分包工程施工队伍；
4）审查承包商提交的本专业施工技术方案及质量保证措施；
5）熟悉图纸和有关设计文件，参加图纸会审，掌握设计意图及技术要求，核对土建结构预留孔洞等是否与本专业要求一致；
6）对本专业的材料、非标准制作件、主要配件进行进场验收，抽样检验、实验；
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7）本专业安装工程施工前，会同安装施工单位，按专业分系统确定分步节点，建立检测点和停止点制度；
8）检查本专业加工订货的主要材料、设备及配件等是否符合设计文件或标书规定的厂家、型号、规格和标准；
9）设备安装前，复核本专业设备基础坐标、标高、螺栓孔尺寸等，如误差超限，应组织设计、业主、承包商共同研究处理；
10）做好工程现场工程变更的验收确认工作；
11）对本专业完成的各分项工程进行检查验收，调试试验； 12）会同总监理工程师协助业主组织系统的单机调试和联动调试； 13）负责审核与本专业有关的工程竣工验收资料，整理本专业有关的监理文档资料。
4.2.7监理员的岗位职责
协助各专业监理工程师开展本专业的日常质量管理工作，行使检查和发现问题的职能，对主要的工序（如：防水工程、钢筋工程、混凝土浇灌、砼喷射等）进行旁站监督，巡视工地，掌握各工序的具体进展情况，每天向本专业监理工程师汇报各工序的进展、工地质量状况等，其具体职责主要包括：
1）巡视工地，了解工地进展及各工序的具体施工情况，向本专业监理工程师报告；
2）对各工序施工进行经常检查或旁站，及时制止承包商不规范的施工行为； 3）按施工图纸核对现场实物工程量，按验评标准的要求检查实物工程偏差； 4）发现问题及时报告本专业监理工程师；
5）各工序完成时，协助专业监理工程师进行分项工程的验收和工序交接的验收；
6）对本专业的材料取样、送检和结构试验进行见证； 7）填写监理日志。 4.2.8资料员的岗位职责
主要负责档案文件管理和工程资料收集和归档，其工作直接对总监理工程师负责，其具体工作职责和权限由总监理工程师授予。其具体岗位职责主要包括：
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1）建立本工程项目的信息管理系统和信息编码体系； 2）负责本工程项目各类信息的收集、整理和保存；
3）运用电子计算机进行本工程项目的投资造价、进度、质量目标控制和合同管理；
4）向业主提供有关本工程项目的管理信息服务； 5）定期向业主提供各种监理报表；
6）建立工程会议制度，整理各类会议记录； 7）督促承包商及时整理工程技术、经济资料； 8）负责工程声像资料的采集与制作； 9）负责工程项目进展的统计工作；
10）负责与业主、承包商、设计等相关单位的文件收发工作。 4.2.9安全监理员的岗位职责
1）了解设计文件对建设安全标准的执行情况，对发现的设计文件中的安全问题，及时向总监汇报；
2）要求承包单位调查了解施工现场和周边环境的状况，并提供可能导致意外伤害事故的因素及预防措施；
3）审查承包单位提供的新材料、新技术、新工艺、新设备的技术标准和使用说明书，并将审查意见提交总监；
4）对各工序安全情况进行跟踪监督，现场检查，验证施工人员按照安全技术防范措施和规程操作。
5）对影响安全生产的关键部位，进行抽查和检测。
6）要求承包单位在下道工序施工前对该工序的施工安全准备情况和安全措施进行检查，作好记录并经专职安全员认可后，方可进行下道工序施工。
7）负责项目监理部环境因素的识别和环境运行控制、危险源的辨识和职业健康安全运行控制以及管理计划的编制，并按照经审批的《环境、职业健康安全管理计划书》对施工现场实施监控。
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第五章 监理设施配备
根据本工程监理的特点和要求，为保证监理工作有效、准确地进行，项目监理部将自备必要的仪器、工具和设备，并随工程进展需要及时进场，同时也利用承包商的测试仪器、工具和设备对工程质量进行检验，对于关键的重要的实验将送当地有资质的实验单位进行，重要检验将督促承包商委托有资质的试验单位进行。
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第六章 监理工作重点及难点
6.1 路槽回填质量控制
1）全面检查基底清理，对不合格的指令返工，确保基底质量符合设计及规范要求；基底应进行全面碾压达到规定的密实度，如出现软基应处理后填筑。
2）对填料质量应严格控制，填砂的粒径宜控制在中砂以上，级配良好，不得含有杂物及杂草。
3）施工中应经常检查土质有无变化，如有变化应重新进行标准试验和土质分析试验。
4）严格控制分层厚度，分层厚度小于设计或规范规定的厚度，路基应每侧超宽30~50厘米填筑，边坡采用削坡法，以保证路基全宽和边坡碾压密实。
5）每次碾压完成后应把好“三度”，即平整度、路拱度和压实度；严防出现“弹簧”现象，出现“弹簧”应挖除重填。
6）路槽碾压完后应进行弯沉及承载板检测，对弯沉值超过规定要求的应进行局部补强处理。在弯沉及承载检测时，监理工程师应全过程旁站并做好记录。
6.2 结构物回填质量控制
1）回填时，应要求承包人在结构物的两侧同时对称填筑，两侧高差不得超过0.2米。每层回填土夯实后进行压实度检测，合格后方可进行上一层回填。
2）结构物回填的时间要严格控制，需等到砼或砂浆强度达到设计强度的70%才能开始回填。
6.3 填隙碎石垫层质量控制
1）把好材料质量，按规定频率抽检材料质量，审批承包人自检试验结果。 2）摊铺应均匀，防止粗、细料集中。
3）嵌缝料应均匀撒铺，不宜太多，填满缝隙即可，但不得将主层石料覆盖。 6.4 水泥稳定碎石基层质量控制
1）把好原材料质量，审查承包人自检试验结果，必要时亲自取样进行试验，以确保材料符合规范要求。
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2）加强对混合料中水泥用量与集料级配控制,在审批基层混合料组成设计时，监理工程师对无侧限抗压强度进行综合控制，既达到设计强度的要求，又不高设计强度太多。
6.5 给、排水工程质量控制
1）给排水管的平面位置、标高、坡度。
2）对每批运至工地的管道均应进行检查，不符合要求的应指令运出工地。必要时监理工程师应预制厂检查预制质量。
3）全面检查管道接口质量及养护情况，接缝材料应符合设计要求，闭水试验时要全过程旁站监督，特别是给排水管，应严格控制在规范允许范围内。
4）管道回填材料及密实度应符合设计及规范要求。 6.6 沥青混凝土面层质量控制
1）施工前用扫帚、鼓风机等工具清扫路面基层表面，要达到干燥、清洁、无松散石料、灰尘与杂质，清理宽度应至摊铺沥青混凝土面层边缘以外至少30cm。对局部被水泥等杂物污染并冲刷不掉的路面污染物应用人工将其凿除。
2）沥青混凝土摊铺时，下面层采用钢丝绳引导的高程控制方式，上面层应采用无接触式自动找平装置控制。经摊铺机初步夯实的摊铺层应符合平整度、横坡度的规定要求。
3）沥青混合料压实以试铺段确定的碾压组合和速度，紧接摊铺后进行，分为初压、复压、终压三个阶段进行。分段长度控制在30m～50m ，即一段初压，一段复压，一段终压，段与段之间应设标志，并指定专人负责移动，便于司机辨认。
4）对于铺筑完成的路面由专人严格按颁布标准《公路工程质量检验评定标准》进行检测，主要包括以下几方面内容：
（1）原材料的质量检查：包括沥青、粗集料、细集料、填料。
（2）混合料的质量检查：油石比、矿料级配、稳定度、流值、空隙率；混合料出厂温度、运到现场温度、初压温度、碾压终了温度；混合料拌和均匀性。
（3）面层质量检查：厚度、平整度、宽度、高程、横坡度、压实度、偏位、摊铺的均匀性。
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第七章 工程质量监理
7.1 工程质量目标
工程质量符合相关规范验收标准，应一次性验收合格。 7.2 质量监理的原则
（1）督促承包商按施工图纸及设计文件说明施工，认真实现设计文件的要求。 （2）以工程质量检验规范与质量验收标准为准绳，督促承包商实现所承诺的质量目标。
（3）以事前控制为重点，对工程项目实施全过程的质量控制。
（4）对工程项目的人、材、机、运、管等因素事前、事中进行全面的质量控制，检查承包商的质量保证体系落到实处。
（5）坚持测量与量测成果的复测、复验与仪器的检验，严防差错。 （6）严格执行工程材料、构配件、试件的检验和工程设备试验制度。坚持不合格的工程材料、构配件、设备不准在工程上使用。
（7）坚持上道工序质量不合格或未经检查验收不予签认，下道工序不得施工的规定。
7.3 质量监理的方法
（1）审批——审批是对质量进行事前控制的重要手段之一，严把审批关有利于在事前消灭对工程质量有害的因素。专业监理工程师或总监应对以下的施工质量文件进行审批：质量管理网络、技术质量管理人员的上岗资格、现场质量管理制度；施工组织设计或施工方案；开工报告；分包单位资质；主要材料、设备或构、配件的生产厂家或供应商的资质；材料、设备的进场；材料、设备的使用；测量、计量设备和施工机械的使用；混凝土浇捣的条件；承重模板拆除等。
（2）巡视——巡视是监理最常用的工作方法，监理人员通过巡视对施工方案的实施情况和工序质量进行检查，及时发现问题，及时要求施工方改正；总监通过巡视对质量控制的关键点和监理人员的工作质量进行检查。
（3）旁站——旁站是监理的最重要的手段，对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工
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序施工完后难以检查的重点部位以及对工程质量关系特别重大的施工过程均需进行旁站监督。例如：人工挖孔、旋挖孔桩、挖土、回填土、混凝土浇捣等。另外，现场的各种检测工作也必须进行旁站监理。例如：桩基测试、沉降观测、电阻测试、水管试压等。旁站应有旁站记录。
（4）见证抽样——关系到工程结构安全的材料或构配件除了要检查其出厂合格证、质保书还必须进行抽检复试。复试抽样必须由监理人员见证。如：钢材、水泥、砂、石、外加剂、红砖、门窗、防水材料、配合比试验以及电线电缆、PVC管、电气开关控制设备等部分安装材料等。证实检验批或工序的质量的试件的测试，抽样和制作也应有监理人员见证。如：钢筋焊接、砼、砂浆等。
（5）平行检测——当监理人员认为施工方的材料或工程试件的有见证试验尚不足以证明材料或工程的质量时，可以进行平行检测。
（6）监理指令——监理指令是指在施工监理过程中，监理人员为保证工程质量而对施工方提出的整改通知或工作要求。监理指令按重要程度通常分为以下四个层次，逐级加重：口头指令、工作联系单、监理工程师通知单、暂停令。
（7）验收——施工过程中监理人员应对施工方完成的每道工序在施工方自行验收的基础上进行复验，复验合格后方可进入下道工序施工。工序验收常见的有：技术复核、隐蔽工程验收、基槽验收、检验批验收、专业工种之间的交叉或覆盖验收等。工程验收是工程完成到一定程度后的阶段性验收，包括中间验收和竣工验收，以及在此之前的分项工程、分部工程的验收。中间验收一般包括：桩基、基础、主体结构等的专项验收。中间验收合格并进行备案后，方容许进入后续工程施工。竣工验收是对监理方对工程质量的进行最终把关的机会。竣工验收前，监理公司首先应组织对工程进行预验，预验应全面核查结构安全保证和测试资料，全面地检查工程对《工程建设标准强制性条文》的符合性，全面地检查工程实体质量对设计使用功能的满足性。预验后监理人员应监督施工方做好对预验中发现的问题的整改工作，然后编写《工程质量监理评估报告》，参加由监理委托方组织的竣工验收。竣工验收后，监理方还应监督施工方做好验收中提出问题的整改工作。
（8）工地例会——工地例会是监理人员检查施工质量，下达整改指令的有效方式。总监应定期组织监理委托方、施工方（必要时可包括勘察、设计单位或专
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业分包单位）召开工地例会。工地例会应形成纪要，并于每次例会之首检查会议纪要议定工作的落实情况。
7.4 施工准备阶段质量监理 7.4.1 第一次工地例会 会议主持：业主
参加人员：业主有关管理人员、监理人员、承包商的项目经理、技术员、质量员、安全员、资料员。
会议主要内容：
建设方、承包单位和监理方分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； 建设方介绍工程开工准备、图纸到位情况、根据委托监理合同宣布对总监的授权；
承包单位介绍施工准备情况，及目前施工进展情况，存在问题； 建设方对施工准备情况提出意见和要求； 总监介绍监理规划的主要内容；
总监及监理人员对施工准备情况、目前施工进展情况，存在问题提出意见和要求；
确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、例会周期、地点、议题。 第一次工地会议纪要：由监理方负责起草，与会各方代表签收。 7.4.2 图纸会审和设计交底的监理
开工前，为确保设计图纸的正确性、减少设计差错，监理方应及时组织有关人员熟悉图纸内容，对施工图进行会审，形成书面意见，参加由业主组织，设计、施工和监理等单位参加的设计交底。
可根据实际需要分阶段进行图纸会审和设计交底。
相关专业监理员或监理工程师应根据图纸会审纪要在相应图纸上做好修改工作。
施工图纸会审的主要内容：
施工图纸内容有无违反强制性条文规定； 工程结构是否符合经济合理的原则；
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图纸是否存在方案性问题，各专业、各分项目之间的配合有无不协调的问题； 图纸各部尺寸、标高是否统一、准确； 管线安装之间有否矛盾；
各种管道的走向是否合理，与地上、地下建筑物（构筑物）交叉有无矛盾； 有无难以实现的结构，难以提供的材料、设备。 7.4.3 施工组织设计（方案）的审核 （1）审核程序
施工组织设计（施工方案）的审批必须是在施工方自审手续齐全的基础上（即有编制人、施工方技术负责人的签名和施工方的公章），由施工方填写施工组织设计报审表报监理方，报审采用《施工组织设计（方案）报（复）审表》JL—A002。总监应在约定时间内，组织专业监理工程师进行审查，提出审查意见后，由总监审定批准。需要施工方修改时，由总监签发书面的意见，退回给施工方进行修改，修改后再报审，直至总监批准。
涉及增加工程费用的内容应征得监理委托方同意。已审批的施工组织设计（施工方案）应报送监理委托方备案。
施工方应按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送监理方重新审批。
施工方如擅自改动，所发生的质量、安全、工期及措施费用等应由施工方负责。
监理可根据工程的具体情况，通过工地会议、工作联系单等途径，要求施工方编制重点分部、分项工程的施工工艺文件、针对工程质量通病所制定的技术措施、质量预控措施，由监理方审批后付诸实施。
凡〈建筑施工安全检查标准（JGJ59-2013）〉中规定的安全施工专项方案，必须编制。
（2）审核内容
施工组织设计审查的重点：施工方案、施工进度计划、施工平面图、质量措施、安全措施等。
方案审查具体内容：施工流向和施工顺序，主要工序的工艺流程、材料、施
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工设备、劳动组织等。
进度计划的审查具体内容：进度计划表达的形式，工期安排与合同文件的符合性，施工顺序，作业时间，技术间歇时间，平行或立体交叉施工项目的安排，资源（劳动力、材料、机械）需要量的均衡及落实。
平面图审查的具体内容：施工用地范围，拟建地下管道的平面位置及尺寸，拟建工程的定位桩和弃取土方地点，各种现场预制构件制作及堆放场地的布置，各种材料、半成品、构件以及工艺装备等的仓库和堆场位置和尺寸，行政管理及文化生活福利的临时建筑物，为施工服务的生产、生活临时设施的位置、大小及其相互关系，场内运输道路的布置、宽度尺寸以及与建设地区公路的关系，临时给水排水管线、供电线路、压缩空气管道等。安全及防火设施的位置。
质量保证措施审查的主要内容：质量管理制度、管理网络、主要工序控制措施、季节性施工措施、施工设备保障措施、四新技术应用措施、质量通病防治措施；构件、成品和半成品的采购控制措施、质保资料控制措施、进场复试控制措施、保存管理措施等。
安全措施审查主要内容：安全施工的各项规章，安全施工的宣传、教育的具体措施，土方、上下立体交叉施工等的安全措施，施工用电、机具安全操作措施。防火及易燃、易爆品管理措施，凡按〈建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）〉规定编制的安全施工专项方案，另行审批。
7.4.4 分包单位的审查
总包单位在合同容许的范围内进行分项工程分包时，合同签订前，应向监理方提交分包单位资格报审表，报审采用《分包单位资格报审表》JL—A003。报审表应附有分包单位的以下资料。
执照、资质证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；
施工业绩（必要时）；
主要管理人员和特殊工种上岗资格证明文件； 进场设备性状证明文件。
分包单位资格报审由监理工程师及总监审核批准后，报监理委托方认可。
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施工方应于报审表批准后，再与分包单位签订合同。分包合同应报监理方备案。
对不符合分包要求的分包单位，监理方应建议相关单位更换，对劝阻无效的，应向有关管理部门反映。
7.4.5 工程定位测量的监理
施工方在施测前，应向监理方提交测量仪器进场报审表，报审采用《主要工程设备选型报审表》JL—A007，报审表应附有当地计量鉴定部门出具的鉴定证书。
现场使用的仪器应和鉴定证书编号相对应。
根据规划投放在现场的控制点，用全站仪复核承包商设置的轴线控制点。 根据规划提供的高程控制点，用水准仪复核承包商设置的高程控制点。 符合要求后，在承包商报送的测量成果记录表上签字。 7.4.6 工程开工的监理
工程准备工作完成，具备开工条件后，承包商报送工程开工报审表，报审表采用《工程开工报审表》JL—A001，并附《单位工程开工报告》SG—002，报审表必须附以下附件：
（1）施工许可证复印件；
（2）经监理签字的施工组织设计报审表；
（3）经监理签字的承包单位资质证明材料、管理机构设置、管理人员资质报审表；
（4）经监理签字的施工测量放线成果记录；
（5）图纸会审纪要和设计交底纪要已经各方签认下发； （6）经监理签字的施工现场质量管理检查记录表复印件；
（7）业主与施工单位签认的现场临时用水、用电、地下障碍物交接记录； （8）质量、安全、技术管理制度复印件。
（9）项目总监审查上述附件，符合要求后，签署工程开工报审表和开工报告。
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7.5 施工阶段质量监理程序 7.5.1 进场材料监理程序
承包方填写《建筑材料报审表》JL—A006，必须附有需进场材料清单、合格证、检测报告、自检结果承包单位另选不合格监理工程师审核合格材料进场退场不合格监理工程师核对合格投入使用 7.5.2 隐蔽工程验收程序
隐蔽工程施工承包单位隐蔽工程自检合格承包单位不合格填写隐蔽工程验收记录并报建设、监理审查承包单位隐蔽工程验收专业监理工程师合格下道工序施工 - 34 -
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7.5.3 工序质量验收程序
工序完工并自检合格承包单位填写工序质量验收记录并报建设、监理单位承包单位审核工序质量验收记录监理工程师不合格整改资料检查（完整性）监理工程师实体检查（主控项目、一般项目）监理工程师检查结果监理工程师在工序质量验收记录上签署意见监理工程师
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7.5.4 质量问题处理程序
施工单位严重质量事故一般质量事故总监签发工程暂停令按建设部有关规定，施工单位上报有关部门和业主施工单位制订事故技术处理方案不同意总监签认同意报告建设单位承包商处理事故填写复工报审表不合格继续整改监理工程师复查符合要求，总监在复工申请表上签字
7.6质量控制重点 7.6.1基槽开挖监理 1）基槽开挖施工准备
（1）组织设计单位向承包商进行技术交底，邀请业主、质监站参加； （2）审查承包商编写的施工组织设计方案；
（3）对承包商进场的施工机械、设备、工具等的报验要检查其是否齐全、配套、完好，是否有设备维护保养计划，检查机械操作人员是否有上岗证；
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（4）检查特种作业人员持证情况； 2）基槽开挖阶段监理工作重点及措施 （1）基槽开挖工程监理工作控制要点 A、检查承包商基槽放样数据并实地检测。
B、检查承包商是否按其施工组织设计所确定的施工方法分段、分层顺序开挖。基槽开挖应自上而下分段、分层依次进行，严禁在坑底中部掏底开挖。
C、检查基槽开挖至基底时，是否留足人工修平的预留厚度，根据地层情况一般预留200㎜～500㎜厚的预留层，用人工开挖，严禁超挖。
D、挖出的土方以及钢筋、水泥等建材和大型施工机械不宜堆放在坑边，尽量减少坑边堆载。
E、保证日常、汛期排水工作畅通。 F、基底检查与验收
G、检查基底是否扰动、超挖，如发生扰动或超挖，必须督促承建商采取补救措施（如用碎石，砂加卵石或与垫层同级混凝土换填或填充）。
H、检查基底的地质情况，特别是承载力是否与设计相符。 I、基槽开挖监理工作控制内容一览表
检验数率 序号 1 2 3 项目 基底标高 纵横轴线 基槽尺寸 允许偏差 范围 ±30 50 不小于设计 每座坑 或50m 点数 20 100% 10 用水准仪测量 用全站仪测量 用全站仪测量 控制方法 7.6.2电气安装质量监控
主要电气设备、材料，如变压器、开关柜、主要电缆，安装前应检查其产品质量保证书及外观质量，按建设工程材料、构配件和设备质量的控制程序要求实施。
检查埋入基础或结构中的接地连接质量、导线规格、布局、方位，以及电阻测试值是否符合规范和设计要求，必要时会同土建监理人员共同检查。
配合土建的预埋电管和箱盒、过墙套管，根据土建施工进度，实地校核其标
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高、方位、走向、规格后，才能同意进行下一道工序。
对电缆敷设、照明灯具、电气箱柜接线、电缆桥架、电气设备支架等按施工验收规范及质量检验评定标准实物抽查，主要部位逐路检查。
对高压电器、电缆的绝缘性能，除检查其新产品质量保证书外，严格检查其外表质量，如高压瓷件表面严禁有裂缝、缺损和瓷釉损伤，严格监控耐压试验，泄露电流和绝缘电阻超差者，禁止使用。
监理人员应参加电力变压器及其附件的器身检查及相应的测试。
变电器受电前，监理人员全面检查变电条件，经确认后才同意办理申请受电手续。
监理人同应参与供电系统及主要屋宇设备系统的电气调试。 7.6.3管道安装质量监控
管道及其配件产品质量按建设工程材料、构配件和设备质量的控制程序要求实施。
认真检查管线预埋及在土建结构中的预留孔、过墙套管的标高、位置、规格，如有错误和缺漏，属于施工问题，责成施工单位改正；属于设计问题，通知设计单位补充图纸，然后才能进入下道工序。必要时会同土建监理人员一同处理。
对于有洁净要求的管道，安装前应按规范要求洁净并加以保护，监理人员应跟踪检查。
跟踪检查各类管道的压力、气密试验以及通过球检查，检查各类试验记录。 对管道的标高、走向、倾斜度、平直度，除检查其施工记录外，应现场实物抽查。
对有探伤要求的管道焊接，除检查其探伤及评片资料外，必要时监理人员随机指定抽拍复验，并按规定增拍及返工。
7.6.4雨水、排水管工程质量监控
开工前，熟悉设计图纸,了解设计要求和施工规范,通过对施工组织设计的审核，检查现场人员、材料、机具的进场状况,完成前期工作。测量放样质量监理工作要做好，沟槽开挖时要检测开挖断面、槽底高程、坡度等参数，检查边坡支护设施，对排水、雨季、冬季施工方案要认真审核并核对落实情况。
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7.6.6道路路基、基层、面层工程质量控制
路基是城市道路路面的基础,是结构层的重要组成部分,其强度和稳定性的好坏,直接影响道路的整体质量。路基工程施工过程中,监理工程师应按照工程承包合同中的有关条款规定,要求施工方严格检查各道工序施工质量,切实做到上道工序未经检查合格,不得进入下道工序的施工。道路基层处在结构层的中间,承受了比路基更大的垂直压应力,如果面层越薄,所要承受的剪力就越大。要严格掌握其强度、刚性和整体性。道路面层是结构层最上一层,是确保整个道路工程质量目标实现的关键。以沥青混凝土面层为例,介绍质量监理控制要点：1） 检查各种测桩是否齐备,控制边线高程,路面高程及平整度；2）检测到场沥青混凝土外观质量,车上温度,不合格拒绝卸料；3） 检查摊铺、碾压等各道工序及施工工艺流程；4）控制碾压温度、遍数、碾压密度及外观质量；5）检查接茬、夯边施工重量。另外,粘层油的喷洒应在摊铺沥青混凝土前2h～3h 进行。喷洒油用量应符合设计规定,喷洒时应均匀一致。沥青混凝土摊铺松厚度应为设计厚度乘以松铺系数：机械为1. 15～1.30，人工为1.20～1.40。
7.6.7道路附属构筑物质量控制
道路附属构筑物包括：人行道、雨水井、检查井、路牙、涵洞等项目，是城市道路不可缺少的部分。从实际情况来看,雨水井、检查井周围回填是一项重要控制工作。根据经验,已通行道路,使用一段时间后,井周围往往会出现塌陷现象，这是由于井周围回填土不密实所致。因此，对雨、污水井周围400 mm 范围内，必须根据设计要求回填夯实,监理工作开展当中，可在井位周围取土做压实度试验,用以检测施工质量,从而减少这一质量通病的发生。
7.7质量监理制度
7.7.1施工管理体系及人员资格报审制度
施工方在第一次工地例会以后、工程项目开工前，将管理体系网络图及相应管理人员的上岗资格证明文件和特殊工种人员上岗资格证明文件报监理方。
管理体系报审应包括质量管理体系和安全管理体系两方面。特殊工种人员包括以下人员：现场电工、打桩工、焊接（包括电弧焊、对焊）、翻斗车驾驶、装载
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机、挖掘机、推土机等。
专业监理工程师应依据国家有关执业资格制度、招投标文件与施工合同之规定进行有关校核工作，人员证书原件与上述要求相符后，将复印件留存项目部，符合要求后，报总监审批。
监理人员在现场检查中若发现有未报验人员上岗，应及时签发监理工程师通知单等通知施工方整改。
7.7.2进场报验制度
承建商负责向监理单位提前申报相关结构工程和建筑观感、使用功能的原材料、构配件及设备质量报验工作，未经监理签认的原材料、构配件及设备施工单位不得在工程上使用。
监理单位对可能影响工程观感和使用功能的原材料、构配件及设备应提出质量预控文件。
必要时，监理应参与原材料、构配件及设备的选样、考察、见证和签认工作。 7.7.3隐蔽工程验收制度
凡被后续工序施工所隐蔽和覆盖的分部、分项（或验收批）工程即隐蔽工程，必须在被隐蔽或覆盖前，由监理人员检查、验收，确认其质量合格后，才允许加以隐蔽或覆盖。
技术复核是在该工序尚未施工之前或施工过程中所进行的复核性的预先检查。 隐蔽工程验收及技术复核，施工方应在“三检制”通过以后，以（A5-3）《工程验收报审表》的形式通知监理方。监理方则应在收到验收报审表后，及时在报审表上签署组织验收的时间[根据施工合同的规定（一般为24小时）]，并按时进行验收。
若监理人员认为验收或复核的时间尚不成熟时，应及时将报审表退还给施工方或放入“待检盒”。
若经检查后证明其质量符合要求，则专业监理工程师应在有关隐蔽工程验收单及技术复核单上予以书面确认；若发现与施工图纸、技术规程、标准等不符合，则监理人员应以口头或书面形式指令施工方改正和返工，直至符合要求。
隐蔽工程范围：
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混凝土工程中的钢筋工程、预埋件设置； 砌体工程中的拉结筋设置； 各类安装的预埋管数量； 避雷接地；
设备安装中的预埋地脚螺栓及预埋铁件尺寸及位置； 市政配套工程中的各类管线。 技术复核主要范围有：
建筑市政工程定位复核轴线桩及平水桩； 基础工程检查复核轴线、标高等； 钢筋混凝土工程检查轴线、标高等；
电气工程检查变电、配电位置、高低压进出口方向、电缆沟位置、标高、送电方向等。
给排水工程中的管道走向、坡度、标高、平面定位尺寸、支、吊架间距； 市政工程中的各类管线的走向、标高。 7.7.4工程例会制度
每周二下午14：30召开工程例会，参加人员相对固定。
例会由总监万英红主持，例会人员在签到表上签名，参与例会单位在会前递交发言的文字资料，并上报下周工作计划，例会研讨范围以当周完成和下周进展为起始界，以进度、质量、安全等事项为主题，会议纪要由资料员整理，并经总监签认后成文，纪要统一编号，系统归档。
7.7.5停工、复工签发制度
为了保证工程质量，凡出现下述情况之一者，总监可在征求建设单位同意后，签发《工程暂停令》JL—B001，指令施工方立即停工整改：
建设方要求暂停施工、且工程需要暂停施工； 为了保证工程质量而需要进行停工处理；
施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工以消除隐患； 发生了必须暂时停工的紧急事件；
施工方未经允许擅自施工，或拒绝监理方管理；
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其它违反规范标准及规程的野蛮施工行为。
如在紧急情况下未能事先报告时，监理方应在24小时内向建设方作出书面报告。
施工方在导致停工的因素消除后应向监理方递交《复工申请表》JL—A009，报审表经监理和建设单位批准后，方可复工。
7.7.6设计变更会签制度
当参建各方对工程设计有修改要求时，应首先提交文件至建设单位及监理方审查，监理方应侧重审查变更对工程质量、进度、投资是否有不利影响，如发现有不利影响时，应明确提出监理意见。审查证实了修改的必要性、合理性、经济性和可操作性后，由监理方通过委托监理方提交设计修改。修改完成后，总监应再次组织专业监理工程师对修改联系单进行审查，当修改的合理性、经济性和可操作性被再次证实后，由总监签发工程变更单、在总监签发工程变更单之前，任何未经总监签发的修改文件均不能作为施工和结算的依据。
监理方将按照招标文件中的现场签证管理原则进行现场签证管理。 7.7.7平行检测制度
监理方应对以下工作开展平行检测：场地初次定位放样、当对进场材料质量有怀疑时、现浇混凝土厚度的实测实量、隐蔽工程的检测等。
7.8旁站监理 7.8.1旁站监理的部位 土方开挖、土方回填 钢筋隐蔽 砼浇灌 后浇带砼浇灌 沥青混凝土摊铺 7.8.2旁站监理的内容
施工见证记录：施工内容、实际完成、主要机具/台、主要材料/数量、管理人员、操作人员。
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监理核查记录：质检到岗、安检到岗、持证上岗、设备报验、机具状态、料件核查、方案执行、强制标准、核查结论。
旁站签认见证：旁站监理人员、施工质检人员。 7.8.3旁站监理人员的主要职责 总监理工程师（总监代表）负指导责任 旁站监理人员负实施责任
检查施工企业现场人员到岗、特殊工种人员持征上岗以及施工机械、建筑材料准情况。
在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工中执行施工方案及工程建设强制性标准情况。
核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砼的出厂质量证明、质量检验报告，督促施工企业进行现场检查和必要的复验。
做好旁站记录（见“旁站记录表”）和监理日记，并保存好旁站监理原始资料。旁站监理人员和施工质检人员应在旁站记录上签字，未经签字，不得进行下一道工序施工。
旁站监理过程中，发现有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即改正；发现施工活动可能危及工程质量时，应及时向总监理工程师报告，由总监理工程师采取必要的措施。
7.8.4对旁站记录的要求
旁站记录是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据，是对工程质量的签认资料。旁站记录必须做到：
内容清楚、真实、准确、及时；
应按照时间或工序形成完整的记录。例如：地下室防水，可按卷材检验、基层处理、铺贴过程、细部处理等工序填写检查记录表。
程序应规范，凡列入旁站监理计划的工作，未经旁站人员和施工单位质检人员签字不得进入下道工序施工。
记录表内容必须逐项填写（详见监理旁站监理记录表）。
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7.8.5旁站人员安排和时间
旁站人员可根据工程复杂程度和难度，事先确定由监理工程师或监理员进行旁站监理。
旁站监理时间可根据施工进度计划事先做好安排，待关键工序施工后再做具体安排。
7.8.6旁站监理的程序
施工单位在24小时前书面通知监理单位到场旁站监理。 监理单位总监（代表）指导监理人员实施旁站见证相关事项。 重点、关键点和必要的见证参数应详细记录在备注栏或监理日志上。 发现违规操作应即时下令整改，必要时报告总监下达“暂停令” 。
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第八章 工程造价控制
8.1投资控制方法 8.1.1投资事前控制
投资事前控制，监理机构依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价对策，目标进行工程风险预测，并采取相应的防范性对微量，尽量减少承包单位提出索赔的可能。
熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。
预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向建设单位索赔的发生。
按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，避免违约造成索赔条件。
按合同要求，如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场，避免违约造成索赔条件。
按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，避免违约造成索赔条件。 8.1.2投资事中控制
按合同规定，及时答复承包单位提出的问题及配合要求，避免造成违约和对方索赔的条件。
施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调、配合，避免造成对方索赔的条件。
监理工程师应从造价、功能要求、质量、工期等方面审查工程变更方案，并宣布工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。
严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。
按合同规定，及时对已完工程计量进行计量。
监督承包单位按合同规定，及时申报工程量，监理工程师及时审批进度款，避免延误工期违约造成索赔。
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完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。 检查、监督承包单位执行合同情况，使其全面履约。 每月定期向建设单位报告工程投资动态情况。
定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。
8.1.3投资事后控制
审核承包单位提交的工程结算书。 公正处理承包单位提出的索赔。 8.2投资控制措施 8.2.1投资控制的组织措施
建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。 由驻现场监理工程师通过工程计量支付来控制合同价款，工程承包方按约定的时间向监理工程师提交已完工工程报告，监理工程师核实已完工程数量，并由承包方、监理工程师共同参与计量，承包方无正当理由不参与计量，由监理工程师自行进行，计量仍然有效，作为工程价款支付依据。
由驻现场监理工程师核实签字后，须经总监理工程师（或总监代表）审核签字，才作为有效的凭证。
项目监理组每月应以规范的格式向建设单位和监理公司报告工程投资情况。 8.2.2投资控制的技术措施
材料设备供应阶段，监理工程师根据建设单位对材料的要求，做好价格咨询工作，帮助业主选择材料品种，合理确定生产供应厂家。
施工阶段，监理工程师督促施工单位采用先进合理的施工组织设计和施工方案，合理编排工期，避免不必要的赶工费用。
8.2.3投资控制的经济措施
驻现场监理工程师每月定期进行计划费用与实际费用的比较分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。经总监理工程师（或总监代表）审查签字后，报建设单位和监理公司。
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驻现场监理工程师应预测和防范可能发生的索赔，及时向建设单位和上级报告可能发生的索赔，并制定对策，减少向建设单位索赔的发生。
鼓励监理工程师对原设计或施工方案提出合理化建议，如合理化建议被采用并对工程产生的投资节约，应按合同予以一定的奖励。
8.2.4投资控制的合同措施
监理方应协助建设单位如期向承包方提供施工现场，如期、保质、保量供应由建设单位负责的材料、设备，及时提供设计图纸等技术资料，不违约，不造成索赔条件。
监理方应按合同条款经审核支付工程款，但防止过早、过量的现金支付。
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第九章 工程进度监理
9.1工程进度管理的目标
在工程项目实施过程中，按照工程承包合同签订的合同工期和里程碑工期为进度控制的目标，督促检查承包商按批准的进度计划施工，随时掌握工程进展，进行计划进度与实际进度的比较分析，提出意见，确保工程按期竣工。
9.2工程进度管理的方法及措施 9.2.1工程进度管理的方法 1、进度计划编制的原则
工程进度计划必须真实、可行、清楚、明了并便于管理；表达施工中的全部活动及其它相关联系；反映施工组织及施工办法；充分使用人力和设备；预料可能的施工障碍及所有变化；贯彻合同条件及其技术规范。
2、进度计划编制
一级网络计划：是全局性的网络计划——“项目综合进度控制网络计划”，用于指导整个工程的建设，内容包括对专业设计、设备进场、招投标、施工、竣工等各方面的时限要求。“计划”对各专业的协作配合和总的建设周期进行全面安排。“计划”对项目实施的各个阶段的各项工作进行了全面安排和计划，由项目总监理工程师组织编制。
二级网络计划：按各专业进行编制，二级网络计划是一级网络计划的分解。 三级网络计划：是按工程的建设进度为主线而编制的，以月季计划为目标，进一步落实和纠正设计、供应和施工的矛盾。三级网络计划是二级网络计划的具体化和详细化，是工程进度的具体网络。
3、进度计划的划分
工程进度计划，可根据项目实施的不同阶段，分别编制总体进度计划及年、月进度计划；对于起控制作用的重点工程项目单独编制单位工程或单项工程进度计划。
4、进度管理的方法
工程的开工：督促承包商做好开工前的准备工作，条件具备时及时下达开工
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令。具体详见工程开工令发布程序。
在整个工程开工条件不具备的情况下，如果部分分部工程开工条件具备，征求业主意见，可以下达分部工程开工令，使条件具体的分部工程先开工。
按进度管理的有关程序对进度计划的编制、进度计划的审查与控制、进度计划的调整、进度计划的修改、进度计划的审批等进行管理。
9.2.2 工程进度管理的措施 1、适时对进度检查考核和纠偏
网络计划是进度控制和预控工作，而进度控制的重点则在于过程中的检查和考核，通过检查和考核，发现实际进度与网络计划的偏差，根据偏差采取相应的补救措施，保证总体网络计划的实现。因此，我们在工程进度检查和考核时，以工程形象进度为立足点，以施工进度为主轴线，促进设计、供应的进度。进度的检查、考核分两个方面进行：
2、进行中间进度检查，即对设计变更出图进度、供应订货催交进度、施工现场进度等进行评估，检查其计划的落实和执行情况。
3、按月度进行实际完成量的统计，对设备、材料的实际到货量、现场施工的实际完成量及工程形象进行统计，针对实际完成情况来考核计划的完成率。
4、组织好监理会议，搞好施工组织的进度协调关系。
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第十章 合同管理
10.1 合同管理的目标
合同管理的目标是全面、均衡、平稳、协调的履行合约。达到业主满意、施工盈利、监理品牌的互赢效果。
10.2 合同管理的主要内容
事前预控：在事前分析调查的基础上，提出防范风险和偏离合约的预示意见。 过程纠偏：跟踪执行动态、分析偏差原因，及时用《工作联系单》的方式在实施过程中督促纠偏、尽量不留后遗症。
充分协商：认真听取各方意见、申明可能导致后果，尽可能在协商的气氛中解决问题。
公正处置：奉行守法、诚信、科学、公正的监理原则、保护业主和承包单位的合法利益，履行组织协商的职能。
10.3 合同管理的措施
合同管理基本措施表
管理内容 建立完善 的合同 管理体系 管理措施 1．建立合同管理机构，配备兼职人员负责合同的订立、履行和管理工作，在组织上为管理合同提供保证。 2．必要时用法律手段管理合同，保证合同的真实性、合法性和时效性，维护项目法人的合法权益。 合同管理 通过监理工程师进行纠正偏差、纠纷处理和多方协调的工作，保证工程有关各体系 的运行 合同实施1．分析施工单位执行合同的情况，发现问题及时通报，并配合组织协调。 过程中的2．以合同文件作为履约检查的基本依据。 履约检查 3．履约检查的成员由项目法人、监理工程师、设计单位、施工承包商代表组成。 方对合同的履约，达到工程建设的预期目标。 - 50 -
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管理内容 管理措施 4．拟订基本的检查阶段如：施工准备、施工高峰、重点及关键工程施工以及完工收尾阶段等；同时，保持现场跟踪检查，针对项目实施过程中普遍存在和特别严重的个别问题加大检查频率和力度，并监督其限期整改。 5．检查内容:不允许非法分包、转包；施工承包商应按合同要求的分包管理程序选择分包商；资源投入和配备应符合合同要求，满足工程需要；质量保证体系严谨可靠；工程进度和质量符合合同文件（含补充协议）要求；安全、文明施工生产，环境保护措施和效果符合合同要求和国家的有关标准；加强对实际进度监控反馈，对进度计划提出监理意见，以保证控制目标的最终实现。 6．对合同执行情况提出监理调查分析报告，树立重合同、守信誉的榜样，同时对违约行为予以处罚。形成守约遵规、竞争向上的良性循环，督促参与建设的各方严格诚信履约，建立一种相互监督和制约的机制。 1．监理委托合同的履行 在总监理工程师的具体领导下，根据委托合同制订监理规划和具体的实施计划，了解项目法人的建设意图和对监理工作的要求，严格履行应尽的义务，行使享有的权利，合同履约率达到100%。 2.施工合同的管理 通过对施工合同的管理，规范施工承包商的施工行为，实现工程质量、投资、进度、安全的控制，最终实现工程总目标。 3.施工合同的履行检查 各种工程工期方面：按合同规定，要求施工承包商在开工前提出包括分月、分段进度计合同的管划的施工总进度计划，并加以审核；按分月、分段进度计划，进行实际检查；理 对影响进度的因素进行分析，属于施工承包商的原因，督促其迅速解决；审批施工承包商修改的进度计划；确认竣工日期的延误等。 质量方面：检验工程使用的材料、设备质量；检验工程使用的半成品及构件质量；按合同规定的规范、规程，监督检验施工质量；按合同规定的程序，验收隐蔽工程和需要中间验收工程的质量；验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。 投资方面：严格进行合同约定的价款结算方式进行管理；当出现合同约定的情况时，及时提供准确的施工图工程量，协助项目法人对合同价款进行调整；对- 51 -
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管理内容 管理措施 预付工程款进行管理，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，协助项目法人进行工程进度款的结算和支付；对变更价款进行确定等。 安全方面:杜绝重大人身伤亡事故、重大设备事故和其他重大事故。对工程建设过程中的安全和文明施工实施监督、检查，对安全严重失控的施工单位，有权责令其停工整顿；及时了解现场发生的安全工作情况，印发安全通报，督促施工承包商加强和改进安全事故管理工作；认真执行原电力部颁发的《电力建设安全施工管理规定》，在本工程现场应落实各级安全责任制，建立健全安全风险机制，确保安全、文明施工。 施工合同的档案管理:在合同的履行过程中，对合同文件，包括有关的签证、记录、协议、补充合同、备忘录、函件、电报、电传等做好系统分类，认真管理。 1．完善索赔防范管理机制 索赔工作坚持预防为主的原则。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于项目法人和施工承包商双方来说都是不利的，因此，监理工程师的工作重点在于从预防索赔发生着手，了解工程实施中对工程索赔的管理 可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。重点防范措施在于以下几方面：①合同是索赔的基础。②资料记录的管理。③完善各种制度、程序，加强与各方的沟通。④用监理工程师的知识和技能化解索赔事件。 2．公正地处理索赔事件 索赔事件一旦发生，监理工程师就应当坚持以事实为依据，以合同为准绳的原则公正地处理索赔。①审查索赔证据。②审查工期延长要求。③审查费用索赔要求。④建立索赔台帐。⑤处理好单项索赔，尽可能避免出现综合索赔。 - 52 -
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第十一章 信息资料管理
11.1 资料格式规定
编号 责任 承包商 往来 责任 承包商 序号 表格类型 格式规定 备注 1 承包单位使用的往采用成都市质监站来表格 规定用表C类表格 2 监理单位使用的往采用成都市质监站来表格 规定用表B类表格 监理 监理 省质监3 承包单位使用的质建筑工程施工质量量验收记录表格 验收检查用表 承包商 承包商 总站与交大联合出版 4 安全及使用功能检采用成都市质监站查用表 工程质量控制资料核查记录表 安全和功能检验资料核查及抽查记录 观感质量检查记录 单位工程质量竣工验收记录 竣工验收备案表 承包商 承包商 省质监建筑工程施工质量验收检查用表 承包商 承包商 总站与交大联合出版 规定用表C类表格 承包商 承包商 5 6 7 8 9 采用成都市质监站10 监理内部使用表格 规定用表 公司贯标规定表 监理 监理 工程记录用 公司管- 53 -
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序号 表格类型 格式规定 编号 责任 往来 责任 备注 理用 采用成都市质监站规定用表 具体格11 工程变更单 设计院下发 业主 业主 式不做规定 12 索赔类表格 11.2 资料流程规定
流转及编码责任 业主规定格式 业主 业主 各类统计用 序号 表格类型 表格流程 承包商填报3份，监理签署备注 1 承包商的报验表 后，承包商、监理、业主各一份 承包商 2 监理通知单、联系单 监理填报3份，承包商、监理、业主各一份 承包商填报1份，监理签署并登记后返承包商 承包商填报2份，监理签署并登记后返承包商1份 监理 3 质量验收记录表 监理 4 隐蔽验收记录 承包商 进场材料5 检测委托书 承包商填报3份，监理签署并登记后返承包商2份 部分，须承包商 附报审表及相应资料 6 进场材料见证试验类承包商附在进场材料报审表- 54 -
承包商 四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划
序号 表格类型 检测报告 7 施工见证试验类检测报告 表格流程 后，报监理1份 承包商报监理，监理登记后返承包商 8 监理内部表格 监理填写归档， 必要时报业主 9 10 11 12 图纸 设计变更单 工程联系函 工程签证单（索赔类） 11.3 信息流程原则
（1）业主、施工方需要互相传递的信息都应通过监理方。
（2）与设计单位的联系：施工方——监理方——业主——设计单位。 （3）总包与指定分包的联系：由总包负责管理，书面联系文件应抄送监理、业主。
（4）必须通过业主方设计监理方，其中涉及质量的信息传递经监理委托方授权，监理方可直接与设计单位联系。
11.4 信息管理工作 11.4.1监理信息收集
监理人员应通过以下渠道，及时采集目标控制所需的各种信息。常用的渠道有：根据巡视、旁站目击的情况所做的记录（监理日记、旁站记录、进度横道图或网络计划前锋线、工作量台帐、平行检测记录）；施工方的报表或报审资料；工地例会上的汇报；现场计量；对施工方的有关资料的核查；业主的通知、指令；
- 55 - 承包商 业主发监理，监理转发承包商 业主 承包商 监理 有效性及编码由业主负责 监理 承包商 流转及编码责任 备注 四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划
设计单位通过业主签发的变更联系单；质检站等有关部门的通知、指令、要求；其它渠道输入的信息。
11.4.2监理信息输出
监理方通过以下渠道输出控制、管理、协调信息：监理月报、例会纪要、监理工程师的各种验收、审查、审批意见、现场签证、整改通知、监理工程师函、经总监审批的设计变更联系单、经总监审批的各方提出的变更要求。
监理方由专人对现场资料进行管理，保证各类信息资料形成及时，存放有序，收发及时且有记录。
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第十二章 组织协调
12.1 外部协调 （1）摆正关系
业主是监理的委托方，有合同关系。施工是监理的被监理方，无合同关系，但有指定的代表权。
（2）严以律已
监理工作必须恪守守法、诚信、科学、公正的准则。 （3）协调原则
处事：作为第三方单位，处理问题时应发挥超脱地位的优势。 注重主次：一是保护业主的利益，二是不损害承包商的合法权益。 见证上交：调解不成，上交矛盾时，应实事求是的提供见证资料。 12.2 内部协调
（1）注重事前：准备阶段应反复对比、详细审查施工组织的分工与配合是否合理、优化和落实。
（2）跟踪信息：实施阶段随时提醒总承包商勤考察、多分析、即时总结。 （3）提供建议：施工组织的指挥权在承建商，监理在不越位、不包办、不替代的前提下应积极提供智力服务内容的建议。
12.3 技术协调
（1）在开工前组织各专业监理工程师详细审查施工进度计划的支持资源是否配套落实。这些资源一般应包含人、法、料、机、环、表、证、金，简称“资源”。
（2）实施时检查对比资源到位状况与实际进度的数据成果，利用反馈与纠偏的循环方法进行协调管理。
（3）注重发挥业主单位的权威性和施工人员的实践经验，用综合平衡和协调一致的工作方法推动工程向前进展。
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12.4 组织协调措施
（1）坚持例会制度。通过每周的监理例会、每月的监理工作总结交流会，及时研究解决工程存在的质量、进度中的问题，协调建设各方的关系，减少纠纷，增强内部团结合作，确保工程顺利完成。
（2）主动加强与地方有关部门联系，积极与质监、安检、环保、消防等单位互相配合，并接受指导，争取得到支持。
（3）对甲乙双方的合同纠纷和工程索赔等问题进行协调，以求得到解决。
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第十三章 职业健康安全、文明施工（环境保护）监理
13.1职业健康、安全、环境管理体系
HSE管理是对健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）的全面综合管理。HSE管理的目的是要最大限度地减少人员伤亡事故和最大限度地保障生命及财产安全。项目监理部HSE保证体系如下：
HSE管理总负责人（总监理工程师）HSE专责监理工程师（专监、安全监理员）项目监理部全体监理人员 1）项目监理部在项目施工招投标阶段，协助建设单位拟定施工合同有关HSE条款，审查施工单位资质，协助建设单位选择合格的施工单位。项目监理部还将审核进入施工现场的各分包单位的HSE资质、能力的证明文件。
2）按照建设单位的有关要求和规定，建立、健全本项目施工现场健康、安全、环境、文明施工管理网络，建立由建设单位有关部门、项目监理部、设计单位、施工单位等组成的HSE管理委员会，落实各级安全、文明施工责任，全面管理现场的HSE工作。
3）项目监理部内部实施HSE总监理工程师负责制，全面负责项目的HSE管理。同时落实全员安全、文明施工岗位责任制，并设置项目HSE专责监理工程师，负责项目监理全过程贯彻实施HSE策略，检查、督促、处理施工现场的安全隐患。项目监理部全体监理人员均负有各自的HSE管理职责。
4）结合建设单位HSE和文明施工管理要求，加强施工队伍的安全教育和培训，贯彻执行建设单位的HSE规章制度，提高全体参建人员的安全、环保和文明施工意识，落实HSE和文明施工责任制，并在施工中定期考核检查。
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5）审查施工组织设计及施工方案时, 将安全管理措施和文明施工计划作为一项重要的内容进行审核，审查安全技术措施是否符合要求，安全技术措施是否具体，施工单位HSE自检管理系统是否完善等。对施工组织设计（方案）中有关施工和生产操作的安全措施提出监理意见。在工程实施过程中进行检查、评价，并将检查情况予以通报。
6）实施工程施工项目的风险识别和评价，提高安全管理的科学性。各专业监理工程师针对本专业监理工程实际，必须熟知安全技术规程，督促施工单位遵守建设单位的有关安全制度，并自觉接受监督。
7）加强施工现场的重点安全环节和事故隐患点的安全监督检查工作，经常性地通报现场安全隐患，并跟踪检查处理情况，严肃查处违章违纪问题。
8）在项目施工阶段，项目监理部要定期检查施工单位HSE管理体系的运转状况，督促施工单位建立健全HSE保证体系和组织机构，要求施工单位每月向项目监理部递交一份HSE工作报告，审查施工单位提交的HSE专项检查报告。督促施工单位认真做好施工现场的HSE的宣传培训工作。
9）做好现场文明施工管理工作，划分责任区，要求施工单位设专人负责施工现场的清洁工作，保持施工现场和周边环境的清洁。及时督促整改现场存在的问题，遵守建设单位的文明施工管理规定，做到“工完、料净、场地清”。要求施工单位设置废水沉淀池，在施工期间将现场雨水及施工污水通过排污沟引入沉淀池，经沉淀后清水排出。
10）加强现场HSE管理的监督检查工作力度，组织HSE大检查，日常认真执行巡回检查制。施工现场的各种安全设施和劳动保护器具，必须定期进行检查、维护和保养，及时消除隐患。对违章指挥、违章作业、违反HSE规定的施工单位和个人，项目监理部将签发《工程暂停令》，并对有关施工单位进行处罚。经整改复查合格后，签发《工程复工报审表》，恢复施工。
11）公开通报所有与现场有关的HSE事故及未遂事件，保存有关HSE文件及采取行动的记录。
13.2安全控制理念
1）树立“安全第一、预防为主”的永恒主题，贯彻“安全生产法”等法律、法
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规、标准、制度，杜绝重大人身、设备事故。
2）督促承建商建立职业健康安全施工管理体系，并落实其机构、人员责任制和奖罚办法。
3）强化安全生产教育和技术交底，实行施工过程“只批评、不表扬”的警示做法。
4）贯彻安全施工方案和技术措施，督查消防消灾、防暑防寒、疫情卫生、安全防护等预防工作，做到安全施工和文明作业一起抓。
5）执行国家JGJ59-99标准要求。不定期地检查评价，对违章作业和安全隐患及时责令整改或暂停作业。
13.3 安全控制措施 13.3.1 一般规定
（1）认真贯彻执行“安全第一，预防为主”的指导方针，督促施工企业建立建全各管理层次的安全保证体系，实现安全教育制度化，安全目标标准化、安全检查日常化，安全验收规范化，安全技术交底齐全化。
（2）逐级签订相应的安全生产责任书，明确责任和义务。
（3）督促施工单位认真做好安全教育宣传工作，每次监理例会将作为一项重要内容进行检查。
（4）要求施工单位每月针对施工进展情况书面制定有关重点、难点、危险点的安全控制、预控报告。并监督实施。
（5）特殊岗位，作业人员持证上岗，做到人证相同。 （6）加强检查井的安全防护和临边防护。
（7）临时施工用电，严格按《临电设施》设置，严禁乱扯乱拉，并有专人负责。
13.3.2 施工环境的监理措施
（1）严格要求施工单位必须按照四川省及成都市的有关环保规定，开展施工。 （2）对噪音大的施工机械或工具进行封闭围档隔音。 a. 严格控制作业时间：按当地行政主管部门要求进行；
b. 强噪声机械（电锯、搅拌机、切砖机、电刨、切割机、空气压缩机、砼地
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泵等）必须封闭使用；居民稠密区、低噪声小区必须使用低噪声振捣棒和隔声屏。杜绝人为敲打、叫嚷、野蛮装卸噪声现象；
c. 大型活动及高考期间严禁一切强噪声作业，并制定具体的环保措施； d. 因生产工艺上要求必须连续作业或者特殊需要，确需夜间进行施工的，项目监理部应督促施工单位施工前到工程所在地的区、县建设行政主管部门提出申请，经批准后方可进行夜间施工，并做好周围居民工作，公布施工期限。
（4）施工现场道路经常洒水湿润，防止扬尘。
a.为减少施工作业产生的灰尘，应随时进行洒水或其他抑尘措施。
b.易于引起粉尘的细料或松散料应予遮盖或适当洒水润湿。运输时应用帆布、盖套及类似遮盖物覆盖。
c.运转时有粉尘发生的施工场地应有防尘设备。在这些场所作业的工作人员，应配备必要的劳保防护用品。
（5）外运渣土期间，要安排专人清扫路面，防止渣土污染城市道路，现场设沉淀池，施工用水必须沉淀后排出。
13.3.3 设备安装及吊装安全措施
（1）吊物起重指挥由技术熟练、熟悉起重机械性能并取得上岗证的人员担任、指挥时站在能够顾到全面工作的地点，所发信号事先统一，并做到准确、洪亮和清楚。
（2）吊物时禁止斜吊，吊物的重心必须与吊钩在同一垂直线上。每次吊装作业完成后，要认真检查吊具、索具。发现不能正常使用的吊具、索具必须及时更换。
13.3.4 现场电源安全管理技术措施
（1）现场施工用高压、低压设备及线路，应按照施工方案及有关电气安全技术规程安装和架设，以保证有足够的安全距离和良好的绝缘。电气控制箱必须有门、有锁、有防雨措施，并安装漏电保护器，其外壳必须接地或接零。同一设备可做接地或接零。同一供电网不允许有的接地有的接零。
（2）施工现场用电必须按《施工现场临时用电安全技术规范》执行。各种电器、设备等要定期检查、维修，以保证安全运转。
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（3）电气设备所用保险丝（片）的额定电流应与其负荷容量相适应。禁止用其他金属线代替保险丝（片）。
（4）施工现场临时照明电线及灯具，高度应不低于2.5m。照明开关、灯口及插座等，应正确接入火线及零线。对移动电气设备（机具）必须采取防漏电保护措施，安装灵敏有效的漏电保护装置。
（5）现场正式送电时，必须通知有关单位，并经检验确定在能保证安全的条件下方可送电。
13.3.5 安全施工管理措施
（1）施工班组每日进行安全活动，有针对性地提出当天施工作业的安全注意事项，施工班组的安全活动必须每天记录，由现场安全员定期检查活动记录情况。
（2）施工材料堆放整齐，夜间施工要有充足的照明，夜间施工要有专人进行巡视，确保施工作业人员的安全。
（3）六级以上(含六级)大风、大雨、浓雾等恶劣天气，停止从事高空起重作业。
（4）禁止攀登井架、脚手架和起重绳索，禁止人员同运料的吊蓝、吊物一同上下。
（5）安装用工具、材料妥善放置，扳手、冲子、钳子等工具放在工具包内，螺栓、螺钉、铆钉应袋装归类放置，高空物品不得随意抛落地面，防止坠落伤人。
（6）起重用钢丝绳仔细检查，如发现钢丝绳钢丝断裂超标不得使用。 （7）多班作业的工作时，有安全交接记录。
（8）特殊工种必须持证上岗，在施工岗位上实行工作安全责任制，切实做到“三不伤害”、“我不伤害自己，我不伤害他人，我不被他人伤害”，认真按自己工作的范围进行工作，注意观察周围的环境，如有危险，应主动避让，确保安全。
（9）进入现场的施工人员，必须遵守国家颁布的安全技术及施工法规，认真执行电气安装的安全技术操作规程。
（10）电焊、气焊作业人员，坚持“十不烧”原则，作业前清除作业点周围易燃物。在容易引起火灾的危险作业点，必须要有专人监护，监护人带上灭火器，并不得擅自离开。
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（11）施工现场按当地消防局的规定，配备义务消防人员。现场配备的消防器材由专人负责保管，保持器材整洁无误；消防器材放在醒目的位置上，便于使用。施工人员必须“三懂三会”，即懂防火、防爆知识，会报火警；懂得消防器材性能，会使用灭火器材；懂得灭火知识，会扑灭初起火灾。
13.4 文明施工控制 13.4.1 一般规定
（1）按照四川省及成都市的有关规定，成立文明施工领导小组，建立文明施工管理办法，组织实施。
（2）每月组织一次检查，进行评议，执行奖罚制度。 13.4.2 文明施工措施
（1）为了把本工程施工现场创为“标准化施工现场”，我公司将加强施工过程的现场管理，严格按建设单位要求，严格文明施工管理，定期组织检查，创建“标准化工地”。
（2）严格按施工总平面规划设置临时设施。暂设搭设做到外观整齐，色调统一。
（3）大宗材料、成品、半成品、机具设备等按工程进度的需要进场，按指定地点有序堆放，不随意侵占场内道路和增设道口。
（4）保持道路畅通、无积水，工业垃圾和生活垃圾分别存放，并及时外运处理。施工废水必须经沉淀池沉淀后排入附近的雨排水管道。
（5）砖、石、砂堆码整齐，随用随整理，不乱抛乱铺。钢模板、各种管材、木材、钢材，归类堆放，堆码整齐。边角余料集中堆放，建筑垃圾定点堆放并及时外运至指定地点。
（6）土方施工期间，渣土车运行路线，在审批后的运行线路上运输土方或渣土。驶出现场和土方堆场的车辆，必须设专人清理干净汽车车轮后，才能行驶上正式道路。在土方车驶出现场到土场的行驶线路上凡是转弯道口、红绿灯路口必须设置专人维护清扫道路。
（7）施工现场用水、用电设施的安装和使用符合安装规范和安全操作规程，并按施工组织设计进行接（架）设，临时接用要提出申请，按批复实施，严禁随
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意接水、接电。
（8）工地办公室、工具房要内外整洁，墙上图表、标牌悬挂要整齐，机具物品的摆放要整齐。
（9）施工现场必须做到工完料清，及时清理现场。
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第十四章 监理内部工作制度
14.1 监理执业准则
（1）维护国家利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 （2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，正确履行监理合同规定的义务和职责。
（3）施工监理以质量为中心，牢固树立质量第一的观念，严把质量关。 （4）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 （5）谦虚谨慎、热情服务，认真听取有关方面的意见，及时改进工作。 （6）不以个人名义承揽监理业务。
（7）不在部门和施工、材料、设备等生产供应单位兼职。 （8）坚持自主开展工作。 14.2 项目监理部管理制度
（1）项目监理部实行总监理工程师负责制。全体监理人员应自觉服从总监理工程师的领导，勤奋工作，恪尽职守，遵守本公司和项目监理部的各项规章制度。
（2）监理人员应严格遵守监理工程师职业道德守则，保持清正廉洁。 （3）监理人员应按照监理规划、各专业工程监理实施细则以及其它监理依据文件，规范化开展现场监理工作。
（4）监理人员应按照《监理工作日志制度》的要求，认真填写监理日志。 （5）监理人员在现场如遇重大问题，应按照管理程序的规定及时进行处理，并按照《重大问题请示制度》的规定及时报告。
（6）为保证现场问题能够得到及时处理，监理人员应保持通讯渠道的畅通，所有监理人员保持手机24小时开机。
（7）监理人员外出应按照规定的权限办理请假手续。 14.3 项目监理部内部会议制度
（1）项目监理部实行内部例会制度。包括：日碰头会、月工作例会。 （2）日碰头会主要通报当天各专业工程实施情况并进行汇总，检查当天工作
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完成情况，安排次日需重点关注和协调解决的主要问题。
（3）根据工程进展情况及外部环境变化情况，每一个月左右召开一次监理内部工作会议，对上月监理工作实施情况进行小结，指出存在问题，安排部署下月工作，也是项目监理部的考评会，将按照公司贯标程序，检查监理人员的工作，提出考评意见。由总监主持，留存会议纪要。
（4）月工作会议主要内容：a.汇报工程及监理工作情况，交流经验，提出建议；b.检查、评述项目部监理人员的工作；c.布置下一步监理工作，进行监理交底；d.学习有关规范标准；e.传达、落实公司有关要求。
14.4 监理日志制度
（1）现场监理工程师除认真做好个人工作日志外，还应按总监的指令填写当日的项目监理日志，它是日常工作的一个组成部分，为形成日后处理工程问题提供追溯依据。
（2）监理人员每月应将所监理项目写出小结，月底报总监理工程师。小结内容应包括所负责工程的进度、质量、投资控制以及其它情况等。
（3）总监至多每隔三日应对监理日志做出签认，并按原始资料处置，注意保存，统一归档管理。
14.5 监理月报制度
在各专业监理工程师每月工作小结的基础上，总监理工程师主持并审定当月监理月报，在下一个月的五日前报送业主及有关部门。
监理月报的内容和格式： 1、工程监理概况 ·工程概况 ·本月工程大事记 ·本月现场监理人员 2、本期进度监理月报 ·进度计划完成情况 ·进度控制评述 3、本期质量监理月报
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·进场材料验收情况 ·工序验收、隐蔽验收情况 ·施工检测情况 ·质量控制措施及效果 ·质量控制综合评述 4、本期安全监理月报 5、下月监理重点及建议 6、本期工程建设图片
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第十五章 施工阶段监理资料
管理体系相关工作文件清单
项目监理部管理体系运行专用记录 一、质量管理体系运行专用记录 档案盒编号 档案盒 名称 条款摘要 序号 资料名称 资料内容 卷内资料编号 标准号 保存部门 保存期限 1 工程立项批文复印件 JS-KZ-001 监理公司 监理公司 监理公司 监理公5年 01-（ ） 建设单位文件 4.2.3 文件控制 2 可行性研究报告复印件 JS-KZ-002 5年 3 4 设计任务书复印件 扩大初步设计复印件 JS-KZ-003 JS-KZ-004 5年 5年 - 69 -
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司 5 建设工程规划许可证、规划红线图复印件 建设用地批准书复印件 JS-KZ-005 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 5年 6 JS-KZ-006 5年 7 施工许可证 工程地质勘察报告（含审查合格文件和回复） 建设工程质量监督备案表 JS-KZ-007 5年 8 JS-KZ-008 5年 9 JS-KZ-009 5年 10 建设工程质量监督书 施工图设计文件审查合格文件和备案文件（含回复） 建筑节能、楼宇对讲、无障碍设计专项检查表 JS-KZ-010 5年 11 JS-KZ-011 5年 12 JS-KZ-012 5年 - 70 -
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1 2 02-（ ） 监理单位文件 4.2.3 文件控制 3 4 5 企业标识及项目监理部名称 四川省建设工程项目监理工作质量考评办法规定上墙资料 JL-KZ-001 JL-KZ-002 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 取得“A” 取得“A” 长期 长期 取得“A” 监理单位资质文件（含简介、业绩） JL-KZ-003 业主 公司或监理本部来文 监理本部或项目监理部内部会议纪要 收（发）文登记表 盖公章或项目监理部章登记表(含项目监理部章) 工程暂停令 JL—B001 JL-KZ-004 业主 JL-KZ-005 1 JL-JL-001 长期 2 监理工作记录文件 记录控制 JL-JL-002 长期 03-（ ） 4.2.4 3 JL-JL-003 长期 4 复工申请表 JL—A009 JL-JL-004 长期 5 监理备忘录 JL—B002 JL-JL-005 长期 - 71 -
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6 监理工程师通知单 JL—B003 JL-JL-006 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公 长期 7 整改复查报审表 JL—A013 JL-JL-007 长期 8 监理工作函 JL-JL-008 长期 9 专题报告 JL—B005 JL-JL-009 长期 10 施工单位来函及处理意见 JL-JL-010 长期 1 项目监理04-（ ） 部人力资源文件 6.2 总监理工程师任命书 JL-ZY-001 业主 长期 人力资源 2 总监理工程师代表授权书 JL-ZY-002 业主 长期 3 4 项目监理部组织机构框图 项目监理部人员及职责分工表 JL-ZY-003 业主 JL-ZY-004 业主 长期 长期 - 72 -
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司 5 监理人员资质证书及上岗证书复印件 项目监理部人员变更申请报告 总公司或监理本部或监理部年度培训计划 内部（外部）培训登记表 培训人员考核成绩表 员工情况一览表 总监理工程师考核表 专业监理工程师考核表 监理员考核表 文秘（内业员）考核表 项目监理部考勤表 项目监理部自备检测仪器配置申请表 JL-ZY-005 业主 总公司 总公司 长期 6 JL-ZY-006 业主 长期 7 8 9 10 11 12 13 14 15 05-（ ） 项目监理部设施设6.3 基础设施 1 JL-ZY-007 JL-ZY-008 JL-ZY-009 JL-ZY-010 JL-ZY-011 JL-ZY-012 JL-ZY-013 JL-ZY-014 JL-ZY-015 JL-SS-001 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” - 73 -
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划 备配置文件 2 3 1 项目监理部自备办公设备配置申请表 计算机维修或更换配置申请表 监理大纲及评审表 JL-SS-002 JL-SS-003 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 取得“A” 取得“A” 长期 JL-ZD-001 业主 06-（ ） 监理工作指导文件 7.1 产品实现策划 2 监理规划及审批表 JL-ZD-002 业主 长期 3 监理细则及审批表 JL-ZD-003 业主 长期 4 监理方案及审批表 JL-ZD-004 业主 长期 监理合同07-（ ） 及建设单位工作函 7.2.1 与产品实现有关的要求 1 监理合同及中标通知书 JL-HT-001 长期 2 建设单位工程通知单 JL-HT-002 长期 3 建设单位工作函 JL-HT-003 长期 - 74 -
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4 建设单位评价表 JL-HT-004 总公司 总公司 长期 5 建设单位投诉处理记录 JL-HT-005 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公长期 08-（ ） 监理工作回访记录 7.2.3 顾客沟通 1 顾客意见征询表 JL-G-34 JL-HF-001 5年 2 工程回访记录表 JL-G-35 设计文件评审报告（执业资格章、图审章、发行章） 监理项目设计文件检查记录(设计变更标注在原图上) 新材料、新技术、新工艺、新设备研究、推广登记表 工程量清单(设计单位提供) 工程费用概算表(设计单位提供) JL-HF-002 5年 1 JL-SJ-001 5年 监理项目设09-（ ） 计文件检查记录 7.5.1 生产服务提供的控制 2 JL-SJ-001 5年 3 JL-SJ-002 5年 4 5 JL-SJ-003 JL-SJ-004 5年 5年 - 75 -
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司 1 监理项目设计图纸会审纪要 (注明回复见某变更或图纸会审纪要第几条) 监理工作交底 JL-LH-001 业主 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 长期 2 生产服10-（ ） 监理例会会议纪要 7.5.2 务提供过程的确定 JL-LH-002 业主 长期 3 第一次工地会议纪要 JL—B004 JL-LH-003 业主 长期 4 监理例会会议纪要 JL—B004 JL-LH-004 业主 长期 5 专题会议纪要 JL—B004 JL-LH-005 业主 长期 6 监理例会专用记录本 JL-LH-006 业主 长期 11-（ ） 监理月报、日志 标识和7.5.3 可追溯性 1 监理月报 JL—C002 JL-YR-001 业主 长期 2 监理日志 JL—C004 JL-YR-002 长期 - 76 -
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1 设计图纸及清单 图纸会审纪要（附设计交底） SG—007 工程变更单及清单 JS—007 GK-CC-001 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 5年 2 设计文件、12-（ ） 施工合同文件及设施设备清单 7.5.4 顾客财产 GK-CC-002 5年 3 GK-CC-003 5年 4 技术核定单及清单 SG—004 施工合同（含分包合同、协议书）及清单 业主提供设施设备清单 施工单位提供设施设备清单 施工招投标文件及相关资料 施工现场质量管理审查记录表（含总包单位资信材料）JL—A014 施工现场质量管理体系及报审表（附GK-CC-004 5年 5 6 7 1 13-（ ） 施工单位指导文件 7.5.5 产品防护 2 3 GK-CC-005 GK-CC-006 GK-CC-007 SG-ZD-001 5年 取得“A” 取得“A” 5年 SG-ZD-002 SG-ZD-003 取得“A” 取得“A” - 77 -
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人员表） 施工组织设计（方案）报（复）审表4 （含分包单位）（需专家论证的应组织专家论证）或专项施工方案及报审表 JL—A002 5 1 2 3 4 14-（ ） 进场材料报审资料 7.5.5 产品防护 5 6 7 8 9 分包单位资格报审表（含资信资料） JL—A003 建筑材料报审表 JL—A006 见证取样送检单 钢材质量证明单 水泥出厂合格证 砖出厂合格证 防水材料合格证 水泥、砖、砂、石、钢材、防水材料、隔热保温、防腐材料复检报告 SG-ZD-005 CL-BS-001 CL-BS-002 CL-BS-003 CL-BS-004 CL-BS-005 CL-BS-006 CL-BS-007 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” SG-ZD-004 取得“A” 主要原材料及试验单目录 SG—010 CL-BS-008 钢筋连接套筒型式检验报告 CL-BS-009 - 78 -
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10 钢筋力学（原材、焊接）性能检验报告JC—001 主要工程设备选型报审表 JL—A007 主要工程构配件报审表 JL—A008 主要构配件出厂证明及试验单目录 SG—010 安装材料、设备合格证 施工测量放线报审表 JL—A005 建筑物（构筑物）定位（放线）测量记录表 SG—005 建筑物垂直度、标高、全高测量记录 SG—014 沉降观测记录 SG—033 抄测记录 SG—009 CL-BS-010 取得“A” 1 工程设备15-（ ） 及构配件报审资料 7.5.5 产品防护 2 3 4 1 SB-BS-001 SB-BS-002 SB-BS-003 SB-BS-004 CL-JL-001 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 监理公取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 5年 2 16-（ ） 工程定位测量资料 7.5.5 产品防护 3 CL-JL-002 5年 CL-JL-003 5年 4 5 CL-JL-004 CL-JL-005 5年 5年 - 79 -
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司 6 1 2 3 4 基槽变形观测记录 地基验槽记录 SG—T026 地基钎探记录 SG—S003 钎探平面布点图 地基处理工程质量验收报告 SG—T031 地基处理工程质量文件汇总表 SG—T032 地基与基础分部工程质量验收报告 SG—T027 地基与基础工程质量文件汇总表 SG—T028 桩基础工程质量验收报告 SG—T029 桩基础工程质量文件汇总表 SG—CL-JL-006 DJ-JL-001 DJ-JL-002 DJ-JL-003 DJ-JL-004 监理公司 5年 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 17-（ ） 地基验槽记录 7.5.5 产品防护 5 DJ-JL-005 取得“A” 6 DJ-JL-006 取得“A” 7 DJ-JL-007 取得“A” 8 9 DJ-JL-008 DJ-JL-009 取得“A” 取得“A” - 80 -
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T030 工程隐蔽检验记录 产品防护 1 2 3 混凝土工19-（ ） 程浇筑和模板工程拆除审批 3 1 同条件砼养护试块试压报告 混凝土立方体抗压强度检测报告 JC—016 砂浆立方体抗压强度检测报告 JC—017 HN-JC-003 JY-BG-001 7.5.5 产品防护 2 混凝土拆模申请书 HN-JC-002 1 建筑工程隐蔽检验记录 SG—013 管道工程隐蔽检验记录 SG—A006 电气工程隐蔽检验记录 SG—A093 混凝土浇筑申请书 YB-JL-001 YB-JL-002 YB-JL-003 HN-JC-001 监理公司 监理公司 取得“A” 取得“A” 取得“A” 5年 18-（ ） 7.5.5 5年 取得“A” 取得“A” 20-（ ） 检验试验报告 7.5.5 产品防护 2 3 4 5 JY-BG-002 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 混凝土抗渗性能检测报告 JC—018 JY-BG-003 钢筋力学（原材、焊接）性能检验报告 JC—001 钢筋机械接头试验报告 JC—002 JY-BG-004 JY-BG-005 - 81 -
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6 7 砌筑砂浆强度评定 SG—028 混凝土（弯拉）强度合格评定 SG—029 单位工程混凝土试块强度汇总表 SG—031 商品混凝土、干混砂浆出厂合格证、复试报告 焊剂、焊条合格证 焊工操作证(附在操作部位处) 钢筋机械连接操作证(附在操作部位处) 钻孔灌注桩监理平行检验表 人工挖孔灌注桩监理平行检验表 静压预制桩监理平行检验表 混凝土试验平行检验表 砂浆试验平行检验表 工程进场材料质量平行检验表 JY-BG-006 JY-BG-007 取得“A” 取得“A” 8 JY-BG-008 取得“A” 9 10 11 12 1 2 21-（ ） 平行检验记录 7.5.5 产品防护 3 4 5 6 JY-BG-009 JY-BG-010 JY-BG-011 JY-BG-012 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 长期 长期 长期 长期 长期 长期 PX-JY-001 业主 PX-JY-002 业主 PX-JY-003 业主 PX-JY-004 业主 PX-JY-005 业主 PX-JY-006 业主 - 82 -
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7 8 回弹法测试原始记录表 建筑物垂直度、标高、全高监理抽测表 室内标高、轴线、楼板厚度监理抽测表 线路绝缘电阻监理平行检验表 防雷接地监理平行检验表 室内、外给水、排水预留孔洞位置（标高、安装高度）监理平行检验记录表 插座监理平行检验表 （ ）月完成工程量报申单 JL—A017 （ ）月付款报审单 JL—A018 技术、经济签证核定单 SG—008 PX-JY-007 业主 PX-JY-008 业主 长期 长期 9 10 11 12 13 1 2 3 PX-JY-009 业主 PX-JY-010 业主 PX-JY-011 业主 PX-JY-012 业主 PX-JY-013 业主 TZ-KZ-001 TZ-KZ-002 TZ-KZ-003 总公司 总公司 长期 长期 长期 长期 长期 取得“A” 取得“A” 长期 22-（ ） 投资控制文件 7.5.5 产品防护 4 工程变更费用申请表 JL—A010 TZ-KZ-004 长期 - 83 -
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5 费用索赔申请表 JL—A011 TZ-KZ-005 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 总公司 长期 6 费用索赔审批表 JL—A007 TZ-KZ-006 监理公司 长期 7 施工单位请款报告 工程开工报审表（含分包工程）JL—A001 单位工程开工报告（含分包工程） SG—002 工程施工进度计划（调整计划）报审表 JL—A004 工程临时延期申请表 JL—A012 月进度计划及报审表 周进度计划及报审表 分项工程质量验收记录 SG—024 TZ-KZ-007 5年 1 JD-KZ-001 长期 2 进度控制文件 产品防护 JD-KZ-002 长期 23-（ ） 7.5.5 3 JD-KZ-003 长期 4 5 6 24-（ ） 工程质量7.5.5 产品防1 JD-KZ-004 JD-KZ-005 JD-KZ-006 ZL-KZ-001 长期 取得“A” 取得“A” 取得“A” - 84 -
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划 验收记录 护 2 3 分部工程质量验收记录 SG—022 质量控制资料检查记录表 JL—C001 设备安装专项验收文件（如电梯） ZL-KZ-002 ZL-KZ-003 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 取得“A” 取得“A” 4 ZL-KZ-004 5年 5 人防工程验收记录 ZL-KZ-005 5年 5 1 监视测7.6 量装置控制 4 5 26-（ ） 业主满意度调查表 8.2.1 顾客满意 1 2 3 消防工程验收记录 计量、检测设备购置申请表 计量、检测设备检定记录 计量、检测设备（领）借用台帐及检定证书复印件 计量、检测设备停用报废 钢卷尺自检及使用记录表 业主满意度调查表 ZL-KZ-006 JC-TZ-001 JC-TZ-002 JC-TZ-003 JC-TZ-004 JC-TZ-005 YZ-MY-001 5年 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 5年 25-（ ） 计量、检测设备台帐 - 85 -
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1 27-（ ） 内部审核文件 8.2.2 内部审核 2 3 4 1 2 3 4 内部审核计划表 内部审核检查表 JL-G-23 内部审核报告 JL-G-25 不符合报告 JL-G-24 旁站监理记录表 JL—C003 监理工程师巡视记录 公司或监理本部检查记录 建设工程质量整改通知书(质量监督站用) 工程质量整改完成报告书(质量监督站用) 工程质量问题（事故）报告单 JL—A015 工程质量问题（事故）处理方案报审7 单 JL—A016 PA-JL-007 业主 NS-WJ-001 NS-WJ-002 NS-WJ-003 NS-WJ-004 PA-JL-001 PA-JL-002 PA-JL-003 PA-JL-004 总公司 取得“A” 取得“A” 取得“A” 取得“A” 长期 取得“A” 取得“A” 取得“A” 28-（ ） 巡视、旁站监理记录 过程的8.2.3 监视和测量 5 PA-JL-005 总公司 总公司 取得“A” 6 PA-JL-006 业主 长期 长期 - 86 -
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1 2 3 分部工程质量验收报告 SG—026 子分部工程质量验收报告 SG—023 主体结构工程质量文件汇总表 SG—030 单位（子单位）工程质量竣工验收记4 竣工验收29-（ ） 记录和监理评估报告 8.2.4 录 SG—018 产品的监视和测量 6 5 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 SG—019 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 SG—020 单位（子单位）工程观感质量检查记7 录 SG—021 8 9 地基与基础工程质量评价报告 JL—C006 房屋建筑工程和市政基础设施工程JG-JL-008 JG-JL-009 总公司 总公 长期 长期 JG-JL-007 取得“A” JG-JL-005 JG-JL-004 JG-JL-001 JG-JL-002 JG-JL-003 取得“A” 取得“A” 取得“A” 总公司 长期 取得“A” JG-JL-006 取得“A” - 87 -
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单位工程质量评估报告JL—C005 10 11 12 13 四川省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收报告JS—004 工程竣工验收告知单 JS—002 竣工工程申请验收报告 SG—032 监理工作总结(地基与基础、主体、竣工) 监理业务手册 竣工初验存在问题整改通知书（工程竣工初验会议纪要） 竣工初验存在问题整改验收意见（竣工初验会议纪要回复） 竣工验收存在问题整改通知书（工程竣工验收会议纪要） 竣工验收存在问题整改验收意见（竣工验收会议纪要回复） JG-JL-010 JG-JL-011 JG-JL-012 JG-JL-013 司 总公司 总公司 总公司 长期 取得“A” 取得“A” 长期 14 JG-JL-014 监理公司 监理公司 监理公司 监理公司 长期 1 JG-JY-001 5年 30-（ ） 竣工验收会议纪要 产品的8.2.4 监视和测量 2 JG-JY-002 5年 3 JG-JY-003 5年 4 JG-JY-004 5年 - 88 -
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31-（ ） 不合格品控制 纠正和预32-（ ） 防措施报告 《住宅工程质量分户验收记录表》1 （1）（室内空间、构件尺寸、室内地面与墙面等质量） 2 《住宅工程质量分户验收记录表》（2）（公共部位质量） 《住宅工程质量分户验收记录表》（3）（安装工程质量） 《住宅工程质量分户验收结果表》 FH-YS-002 取得“A” FH-YS-001 取得“A” 8.5 改进 1 纠正和预防措施跟踪记录 JZ-JY-001 取得“A” 8.3 不合格品控制 1 2 次要不合格品记录 JL-G-26 主要不合格品记录 JL-G-26 ZG-JL-001 ZG-JL-002 取得“A” 取得“A” 住宅工程33-（ ） 分护验收资料 3 FH-YS-003 总公司 总公司 总公 取得“A” 4 FH-YS-004 业主 长期 5 34-（ ） 工程实施 1 《住宅工程质量分户检验汇总表》 项目监理部入场时施工现场照片 FH-YS-005 业主 YX-JL-001 长期 长期 - -
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划 过程中的电子图像资料 2 工程竣工照片 YX-JL-002 司 总公司 总公司 总公司 总公司 长期 3 关键部位、关键工序隐蔽照片 YX-JL-003 长期 4 开工、施工、竣工录音、录像资料 YX-JL-004 长期 5 施工图、竣工图光盘 YX-JL-005 长期 二、环境管理体系、职业健康安全管理体系运行专用记录 1 项目监理35-（ ） 部环境管理文件 EMS 4.3.1 环环境因素 非设计项目环境因素识别和评价表 JL-G-11 环境管理因素清单 JL-G-11 FJ-JL-001 总公司 总公司 总公司 总公 5年 2 FJ-JL-002 5年 3 36-（ ） 项目监理OHSMS 危险源1 重大环境因素清单 JL-G-11 FJ-JL-003 5年 5年 危险源辨识、风险评价和风险控制策WX-JL-001 - 90 -
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划 部危险源管理文件 2 QMS、EMS、OHSMS 4.3.2 法律法规 危险源清单 JL-G-13 项目监理部法律、法规及标准目录清单 JL-G-14 项目监理部工程技术资料有效目录清单 JL-G-6 环境、职业健康安全专题讲座（公司或监理本部或监理部） 项目监理部环境、职业健康安全管理体系 项目监理部环境、职业健康安全管理人员职责分工表 项目监理部环境、职业健康安全岗位职责 公司职业健康安全管理体系（管理者代表、员工代表） WX-JL-002 4.3.1 因素 划表 JL-G-12 司 总公司 5年 项目监理37-（ ） 部法律法规文件 1 FG-JL-001 获得“B” 2 FG-JL-002 获得“B” 1 项目监理38-（ ） 部环境、职业健康安全交底 JD-JL-001 获得“B” EMS、能力、培2 JD-JL-002 获得“B” OHSMS 训和意4.4.2 识 3 JD-JL-003 获得“B” 4 公司职业健康安全OHSMS 协商与4.4.3 沟通 JD-JL-004 获得“B” 39-（ ） 1 GS-ZL-001 获得“B” - 91 -
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划 管理体系文件 2 1 40-（ ） 夜间施工申请报告 EMS 4.4.3 信息交流 2 3 4 1 2 公司职业健康安全管理人员职责和权限 夜间施工申请报告 夜间施工许可证 占道施工许可证 环境投诉处理意见书 建设工程施工安全监督备案表 建设工程施工现场安全生产条件自查表 施工现场地下管线资料的交接资料证明表 安全、文明施工及扬尘治理监理细则及审批表 施工安全专项方案及报审表 JL—A002 施工安全生产管理体系及报审表（附人员表） GS-ZL-002 YJ-SQ-001 YJ-SQ-002 YJ-SQ-003 YJ-SQ-004 AQ-ZL-001 AQ-ZL-002 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 环境、职业41-（ ） 健康安全监理资料 EMS、OHSMS 4.4.6 3 运行控制 4 AQ-ZL-003 获得“B” AQ-ZL-004 获得“B” 5 AQ-ZL-005 获得“B” 6 AQ-ZL-006 获得“B” - 92 -
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7 施工起重机械设备进场报审表 JL—A007 施工起重机械设备安拆单位、人员资质、上岗证及报审表 JL—A003 施工起重机械设备安拆方案及报审9 表 JL—A002 10 每周职业健康安全检查记录及整改回复 每周环境管理之扬尘防治检查表及整改回复 安全巡视、旁站监理记录 JL—C003 环境、职业健康安全监理日记 安全监督部门检查记录及整改回复 环境、职业健康安全监理工程师通知单 AQ-ZL-010 获得“B” AQ-ZL-009 获得“B” AQ-ZL-007 获得“B” 8 AQ-ZL-008 获得“B” 11 AQ-ZL-011 获得“B” 12 13 14 15 AQ-ZL-012 AQ-ZL-013 AQ-ZL-014 AQ-ZL-015 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” - 93 -
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16 17 （ ）监理检查记录表 建筑施工安全检查评分汇总表 AQ-ZL-016 总公司 总公司 总公司 获得“B” 长期 AQ-ZL-017 业主 18 单位工程安全文明施工综合评价书 建设项目安全文明施工评价得分及措施费费率核定表 项目监理部应急计划 JL-G-32 项目监理部应急预案检验(或演习)记录 监视和测量计划 污染物、废弃物排放检测记录 JL-G-33 环境绩效检测报告 JL-G-29 职业健康安全绩效检测报告 JL-G-30 环境合规性评价报告 JL-G-31 AQ-ZL-018 业主 长期 19 项目监理42-（ ） 部应急计划 EMS、OHSMS 4.4.7 1 2 1 环境、职业43-（ ） 健康安全绩效检测报告 EMS、OHSMS 4.5.1 2 3 4 44-（ ） 环境合规EMS 合规性1 AQ-ZL-019 业主 YJ-JH-001 YJ-JH-002 JX-BG-001 JX-BG-002 JX-BG-003 JX-BG-004 HG-PJ-001 长期 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 获得“B” 应急计划 监视和测量 - 94 -
四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划 性评价报告 4.5.2 评价 2 法律法规合规性评价记录 事故、事件处理方案报审单 JL－A016 纠正措施及其有效性验证表 JL-G-27 预防措施及其有效性验证表 JL-G-28 HG-PJ-002 获得“B” 事故、事45-（ ） 件、不符合、纠正和预防措施 OHSMS 不符合、4.5.2 EMS 4.5.3 纠正和预防措施 1 YF-CS-001 获得“B” 2 YF-CS-002 获得“B” 3 YF-CS-003 获得“B” 说明：
1、表中取得“A”：是指取得“四川省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收报告JS—004”； 2、表中获得“B”：是指获得当地安监站签发的“单位工程安全文明施工综合评价书”。
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第十六章 项目监理部应急计划
16.1事故的应急救援工作程序 （1）建立项目应急救援组织小组 组长：万英红
组员：王平 万永明 龙越 黄镭 （2）紧急事故处理流程图
紧急事故发生发现人通知事故发生单位负责人负责人决定是否暂时停止有关工作，并向上级领导报告按事故严重程序和具体情况，组织人员采取应急措施立即通知有关部门，如消防局、安监局、医疗单位不可控制情况配合有关当局进行处理，抢救受伤人员可控制情况填写紧急事故处理报告，报管理者代表 16.2事故的应急响应
（1）紧急事故发生时，所在单位必须立即采取应急措施处理，当事故严重，自身难于处理时，必须首先联络紧急救援或医疗单位，并同时向上级领导报告；
（2）当紧急事故威胁到人身安全时，必须首先确保人身安全，组长应立即组织人员迅速脱离危险区域或场所，再采取应急措施以尽可能地减少事态的发展；
（3）紧急事故发生时应按紧急事故处理流程图所示的程序进行处理； （4）紧急情况和紧急事故发生后，应保护好现场；
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（5）紧急事故处理结束后，事故所在单位的负责人应在24小时内填写紧急事故处理报告，报告相关主管单位。
16.3应急准备 （1）组织准备
项目部应建立应急救援领导小组 （2）措施准备 具体要求：
1）编制应急响应及救援专项方案； 2）严格按该方案的措施进行监控；
3）现场生产、生活设施和电气线路及设备均应符合环保、安全和防火要求； 4）所有办公场所、施工现场危险部位都应明示安全通道，并保证畅通； 5）每天对消防器材、场所、危险物品检查1次，发现隐患及时采取措施消除，并填写相应记录；
（3）人员防范技能准备
人员培训或教育应有记录，具体要求：
1）应对相关人员进行所从事工作将产生的潜在事故和紧急情况及相应预防措施的教育或培训；
2）应对相关人员进行发生潜在事故和紧急情况时信息传递渠道，应急措施实施的教育或培训；
3）监理部应对监理人员进行交底。 （4）物资准备 具体要求如下：
1）按相关措施要求，物资供应部门应提前准备好所需灭火器材、紧急救护设备等物资或器材或设备；
2）应急器材必须放置在明显、便于索取的地方，并作醒目的标识； 3）应急准备物资或器材或设备主管人员应按规定贮存，防止丢失、变质、损坏，同时还应不定期检查，保证其有效，并做好检查记录。
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第十七章 附件
17.1项目监理部的环境和职业健康安全管理计划 办公、用电 生环活用水 境区方域 公物损耗 面 施工现场扬尘 噪声 按已批准的施工组织设计或相关方案、监理规划实施监控，并符合有关要求。 合理用纸，爱护公物 节约用水 节约用电 目 标 生活垃圾、废污水 指 标 妥善处理 实施措施 固体垃圾宜分类收集，污水应及时清理，含油废水应过滤。 空调温度不宜过低，随手关闭不必要的用电设备。 水龙头不要长流水，漏水设施应及时维修。 办公内部用纸应双面使用，合理使用和爱护公物。 施工时段应有监控要求，施工噪声水平不能超过有关规定。 扬尘要设专职人员清理，要控制废气全过程 排放。 建筑废弃物应集中堆放，及时清运。- 98 -
噪声水平检测仪器 项目监理部 全过程 设置滤油池 项目监理部 进度监控 投入资源 责任部门 区生产废污水 四川西南工程项目管理咨询有限责任公司 监理规划
域 建筑废弃物 职业安全生产 健康安全方传染病 面
防止传染病 了解传染病的发生传播信息，做好专发现传染项防护，及时隔离治疗。 病时 项目监理部 职业病 防治职业病 目 标 指 标 实施措施 严禁高空抛掷垃圾废物。 施工过程产生的污（废）水应专门处理，合法排放。 无重大安全监理责任事故 根据已批准的施工组织设计或安全方案、监理规划和安全监理实施细则及全过程 相关程序文件实施监控。 了解职业病的成因，做好职业防护，并定期检查诊疗。 全过程 项目监理部 项目监理部 进度监控 投入资源 责任部门 - 99 -
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17.2环境因素识别评价表
环境因素识别评价表
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一、评分法 序场所 号 活动 环境 因素 排放去向 数量 频率 环境 影响 时态 状态 法规符合性 社区发生影响影响关注频率 范围 程度 度 年消耗量万元产值 可节约程度 综合分 是否重大环境因素
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17.3重要环境因素清单
重要环境因素清单
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序号 环境因素 场所 活动 过程 环境影响 时态/状态 管理方式 编制人 编制日期 审核人 审核日期 批准人 批准日期 第 页 共 页
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17.4危险源辨识、风险评价表
危险源辨识、风险评价表
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序号 场所 活动 过程 危险源 时态 状态 暴露 人数 L D＝LEC 是/否 E C D
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措施 - 102 -
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17.5重大危险源清单
重大危险源清单
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序号 重大危险源名称 注：1、时态包括：过去、现在、将来； 2、状态包括：正常、异常、紧急。
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危险性评价 时态 状态 检查人 检查日期 - 103 -
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17.6应急准备和响应评审记录
应急准备和响应评审记录
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序号 评审项目 评审日期 评审人 评审结论 整改措施 备注
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17.7应急准备和响应测试记录
应急准备和响应测试记录
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序号 测试日期 测试项目 参与部门（人员） 测试结论 整改措施 备注
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17.8环境、职业健康安全管理检查记录表
环境、职业健康安全管理检查记录表
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序号 环境因素 检查项目 职业健康安全因素 检查日期 检查人 存在问题 整改措施 备注
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17.9合规性评价检查记录表
合规性评价检查记录表
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序号
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检查项目 实施日期 适用条款 如何应用于本组织 符合性评价 符合性证据 评价人 评价时间 整改措施 备注
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