安全标准化(三级)自评考评细则

来源：华佗养生网

盐城市危险化学品从业单位安全标准化（三级）自评/考评细则（暂行）

A级要素 1负责人与职责（100） B级要素 1.1 负责人（20）标准化要求三级企业评审方法查文件：安全生产责任制。询问：谁是第一责任人？如何建立安全生产和机制？评审标准备注达标标准 1.企业主要负责人是本单位1.明确企业主要负责人（法安全生产的第一责任人,应人代表、董事长、总经理、全面负责安全生产工作,落厂长）是安全生产第一责任实安全生产基础和基层工人，履行安全生产法规定的作。职责； 2.主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责； 3.主要负责人领导企业建立安全生产和机制。 1.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）； 2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣20分（B级要素否决项）； 3.未健全安全生产和机制，扣2分； 4.有关人员不清楚谁是第一责任人，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 2.企业主要负责人应组织实1.主要负责人参与安全标查文件： 1.安全标准化实施方案施安全标准化，建设企业安准化建设； 1.查企业安全标准化实内容，无实施方案扣20全文化。 2.企业要制定安全标准化施方案；分（B级要素否决项）；实施方案，明确实施时间、2.安全文化建设计划； 2.无主要负责人参与安计划、责任部门和责任人； 3.主要负责人参与安全全标准化记录，扣3分； 3.制定企业安全文化建设标准化建设有关记录。 3.未制定安全文化计划，计划或方案，从业人员具有询问：扣2分；安全文化意识。随机抽查从业人员对企4.从业人员对安全文化业安全文化的认识。无意识，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 3.企业主要负责人应作出明1.安全承诺的内容应明确、查文件：确的、公开的、文件化的安公开、文件化； 1.主要负责人安全承诺全承诺，并确保安全承诺转2.主要负责人应确保安全书； 1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、

A级要素 B级要素标准化要求变为必需的资源支持。三级企业达标标准标准化所需的资金、人员、设备设施等资源； 3.主要负责人每半年向安全监管部门报告一次安全生产履职情况。评审方法评审标准备注 2.资源配备文件及使用文件化，一项不符合扣2记录；分； 3. 主要负责人履职情3. 主要负责人未报告履况报告。职情况，少一次扣5分；询问： 4.资金、人员、设备设施1.主要负责人如何提供资源不充分，缺一项扣2资源支持？分； 2.从业人员是否知道安5.从业人员不清楚安全全承诺？承诺，1人次扣1分（随查看现场: 机抽查3－5人）。安全承诺告知情况。查文件：查安委会会议记录或纪要。询问：主要负责人听取汇报情况。查文件：安全生产方针、战略目标、年度目标。询问：抽查从业人员是否知道安全生产方针与目标？查看现场：安全生产方针与目标告1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录或纪要，扣2分； 3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。 1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（B级要素否决项）；缺一项扣2分； 2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分； 3.未制定年度目标，扣104.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。 1.2 1.企业应坚持“安全第一，方针目标预防为主，综合治理”的安(10) 全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针、战略目标和年度目标； 2.安全生产方针、目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

A级要素 B级要素标准化要求从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。三级企业达标标准（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。 1.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标； 2.定期考核目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。评审方法知情况。评审标准分（B级要素否决项）； 4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分（随机抽查3－5人）； 5.公众不易获得，扣2分。 1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分（B级要素否决项）； 2.每缺一个部门的目标责任书扣2分； 3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符扣1分； 4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分； 5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符扣2分； 6.未予以奖惩，扣2分。 1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员扣100分（A 备注查文件： 1.企业的年度安全目标和安全工作计划； 2.各级组织的安全目标责任书； 3.各级组织年度安全工作计划； 4.目标责任书的考核与奖惩记录。询问：主要负责人及各级组织负责人是否了解各自目标？ 1.3 1.企业应设置安委会，设置1.设置安委会；机构设置安全生产管理部门或配备专2.设置安全管理机构或配（20）职安全生产管理人员，并按备专职安全管理人员；查文件： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法人员配备文件； 2.注册安全工程师配备文件或委托服务协议。询问：主要负责人对安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员情况是否了解。评审标准备注达标标准规定配备注册安全工程师。 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托注册安全工程师（事务所）提供安全生产管理服务。级要素否决项）；配备不符合要求，一项扣2分； 2.未按规定比例配备注册安全工程师，扣2分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经验，扣1分； 4.无条件的企业，未委托注册安全工程师（事务所），扣2分； 5．主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况，扣10分。 2.企业应根据生产经营规模1.根据生产经营规模设置查文件： 1.机构设置与企业生产大小，设置相应的管理部门。相应管理部门； 1.管理部门设置文件；经营规模不符，扣2分； 2.生产、储存剧毒化学品、2.治安保卫部门设置及2.未设置治安保卫机构易制毒危险化学品的单位，专职治安保卫人员配置或配备专职治安保卫人应当设置治安保卫机构或文件。员，扣1分。配备专职治安保卫人员。 3.企业应建立、健全从安委建立从安委会到管理部会到基层班组的安全生产管门、车间、基层班组的安理网络。全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。查文件：从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。 1.未建立安全生产管理网络，扣5分。 2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员扣1

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。评审标准分（扣满5分为止）； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1.缺少一个管理部门的安全职责，扣2分； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清楚安委会职责，扣10分； 4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。 1.未建立健全主要负责人、各级管理人员、从业人员的安全职责，每缺一岗位扣2分（扣满10分为止）； 2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分（扣满10分为止）； 3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）；备注 1.4职责（30） 1.企业应制定安委会和管理制定安委会和各管理部门部门的安全职责。的安全职责。查文件：安全生产责任制。询问：各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责。 2.企业应制定主要负责人、1.明确主要负责人安全职各级管理人员和从业人员的责，至少包括安全生产法的安全职责。规定； 2.明确各级管理人员的安全职责； 3.明确从业人员安全职责。查文件：安全生产责任制。询问：主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注 3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩。 1.建立安全责任考核机制； 2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责履行情况进行定期考核，予以奖惩。 1.5 安全生产投入及工伤保险（20） 1.企业应依据国家、地方及其部门的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及地方规定标准提取、使用安全生产费用。 1.按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）规定的使用范围，合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况。 4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。查文件： 1.未建立安全责任考核 1.安全生产责任考核机机制扣10分；制； 2.未按考核制度对各级2.考核、奖惩记录。管理部门、管理人员和从业人员的安全职责履行情况进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分（扣满10分为止）。查文件： 1.未提取安全生产费用， 1.安全生产费用制度；扣20分（B级要素否决2.安全生产费用台帐。项）； 2.提取标准不符合要求，扣6分。查文件： 1.安全生产费用制度； 2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。查看现场：安全生产费用使用情况1.未规定使用范围，扣10 分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分（扣满6分为止）； 2.安全生产费用挪作他用，扣10分； 3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注 3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费，并按规定缴纳风险抵押金或参加安全责任保险。 2风险管理 2.1 1.企业应组织制定风险评价（100）范围与评管理制度，明确风险评价的价方法目的、范围和准则。（10）与台帐记录是否相符。 2分（扣满10分为止）； 4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分（扣满10分为止）。 1．依法参加工伤社会保险，查文件： 1.未参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险1.企业为从业人员缴纳扣10分；每漏缴1人次，费；工伤社会保险凭证；扣1分（扣满5分为止）； 2.按规定缴纳风险抵押金2. 企业缴纳风险抵押2. 未按规定缴纳风险抵或参加安全责任保险。金或安全责任险凭证。押金或安全责任险，扣5 分. 1.制定风险评价管理制度； 2.明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 3.明确各部门及有关人员的职责。查文件：风险评价管理制度。询问：从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 1.未制定风险评价管理制度扣10分； 2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分（扣满5分为止）； 2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，2.企业风险评价的范围应包1.风险评价范围满足标准括: 要求；改建、扩建项目按（1）规划、设计和建设、2.新建、规定由具有相应资质的评投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；价单位进行安全评价。 13

查文件： 1.风险评价记录； 2.评价机构出具的安全评价报告； 3.评价单位的资质。

A级要素 B级要素标准化要求（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。三级企业达标标准评审方法评审标准扣10分； 3.评价单位的资质不符合要求，扣10分。备注 3.企业可根据需要，选择科1.选用JHA法对作业活动、（安全生学、有效、可行的风险评价SCL法对设备设施进行危险、有害因方法。常用的评价方法有：产条件）（1）工作危害分析（JHA）；素识别和风险评价；（2）安全检查表分析2.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别（SCL）；和风险评价。（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）； 14

查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价记录。 1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分； 2.选用的评价方法不适用，一项扣1分（扣满5分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。三级企业达标标准评审方法评审标准备注 4.企业应依据以下内容制定1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法2.评价准则应符合标准规定；规； 2）设计规范、技术标准； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标3）企业的安全管理标准、准以及风险等级的评定标技术标准；准。 4）企业的安全生产方针和目标等。 2.2 风险评价（30） 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。查文件：风险管理制度。 1.未根据实际制定评价准则，扣5分； 2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分（扣满5分为止）。查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分（扣满10分为止）； 2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣100分（A级要素否决项）； 3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分（扣满10分为止）。 2.企业各级管理人员应参与1.厂级评价组织应有企业风险评价工作，鼓励从业人领导参加；员积极参与风险评价和风险2.车间级评价组织应有车15

查文件：各级管理人员未参与风 1.各级评价组织文件；险评价工作，1人次扣12.风险分析记录；分（扣满10分为止）。

A级要素 B级要素控制。标准化要求三级企业达标标准间领导参加。评审方法 3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关领导是否参与风险评价工作。查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录。查现场：重大风险控制措施现场落实情况。评审标准备注 2.3 风险控制（20）建1.企业应根据风险评价结果1.根据风险评价的结果，及经营运行情况等，确定不立重大风险清单；确定优先可接受的风险，制定并落实2.结合实际情况，控制措施，将风险尤其是重顺序，制定措施消减风险，大风险控制在可以接受的程将风险控制在可以接受的程度；度。企业在选择风险控制措3.风险控制措施符合标准施时：要求。 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 1.未建立重大风险清单，扣5分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分（扣满5分为止）； 3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣5分。查文件： 2.企业应将风险评价的结果1.制定风险培训计划； 1.培训教育计划；及所采取的控制措施对从业2.按计划开展宣传、教育。2.培训记录。人员进行宣传、培训，使其询问：熟悉工作岗位和作业环境中从业人员是否知道本岗16

1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1

A级要素 B级要素标准化要求存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。三级企业达标标准评审方法位的危险、有害因素及应采取的控制措施。查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台帐； 3.隐患治理记录。评审标准人次扣2分（随机抽查3－5人）。 1.未建立隐患治理台帐，扣5分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分（扣满10分为止）；通知内容不符合标准要求，一项扣1分（扣满10分为止）； 3.隐患项目未按期治理，一项扣5分。 1.未建立档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺一项扣1分（扣满5分为止）。备注 2.4 1.企业应对风险评价出的隐1.建立隐患治理台帐；隐患治理患项目,下达隐患治理通知，2.下达隐患治理通知，做到（10）限期治理，做到定治理措施、“四定”；定负责人、定资金来源、定3.按期治理隐患项目。治理期限。企业应建立隐患治理台帐。 2.企业应对确定的重大隐患按标准要求建立重大隐患项目建立档案，档案内容应项目档案。包括： 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见； 3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 3.企业暂时无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地报告。 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应采取有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地、安全监管部门报告。 17

查文件：重大隐患项目档案。查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 1.未采取有效防范措施，扣5分； 2.未书面向直接主管部门和当地、安全监管部门报告，扣5分。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。评审标准 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣10分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地、安全监管部门报告，扣10分。 1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（B级要素否决项）；每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源档案，扣5分； 3.档案内容一项不符合扣1分（扣满10分为止）。未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分（扣满10分为止）；安全监控报警系统完整性，一项不符合扣2分（扣满10分为止）。备注达标标准 4.企业对不具备整改条件的1.不具备整改条件的重大重大事故隐患，必须采取防事故隐患，必须采取防范措范措施，并纳入计划，限期施；解决或停产。 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3．书面向主管部门和当地、安全监管部门报告。 2.5 重大危险源（20） 1.企业应按照GB18218辨识1.按照GB18218辨识并确查文件： 1.安全评估报告；并确定重大危险源，建立重定重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包2.重大危险源档案。大危险源档案。括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检验/检测报告、检查记录等。 2.企业应按照有关规定对重按照有关规定设置检测报大危险源设置安全监控报警警系统和电视监控系统，并系统。将信号传至控制室。查文件：安全监控报警设施台帐。查看现场：重大危险源安全监控报警系统。注：无重大危险源，本要素按缺项计。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法查文件：安全评估报告。评审标准 1.未按要求定期评估，扣 10分； 2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。备注达标标准 3.企业应按照国家有关规定期对重大危险源进行安定，定期对重大危险源进行全评估。安全评估。 4.企业应对重大危险源的设1.定期检查、维护重大危险备、设施定期检查、检验，源的设备、设施，包括检测并做好记录。仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检验，取得检验合格证。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。 1.未定期检查、维护，扣 2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，1台次扣2分（扣满10分为止）； 3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分（扣满10分为止）。 4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分（扣满15分为止）； 5．重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣20分，（B级要素否决项）。 1.按要求编制重大危险源查文件： 1.未制定重大危险源应应急救援预案； 1.重大危险源应急救援急救援预案，扣10分；2.根据重大危险源的危险预案；缺一处预案，扣2分（扣特性配备必要的救援器材、2.应急预案演练记录；满10分为止）；装备； 3.应急救援器材台帐。 2.未配备必要的救援器查文件： 1.重大危险源的定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。查看现场：重大危险源的设备、设施的完整性。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准 3.每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。评审方法询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况。查看现场：应急救援器材、装备的现场状况。评审标准材、装备，扣10分；配备的救援器材、装备不能满足要求，一项不符合扣2分（扣满10分为止）； 3.未按要求演练，扣2分；演练记录或总结不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）； 4.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分（随机抽查3－5人）； 5.现场检查维护记录不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）。未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）。备注 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上安全生产监督管理部门和有关部门备案。 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报当地县级以上安全监管部门和有关部门备案。 1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可查文件：备案资料。查文件： 1.安全评估报告； 2.防护距离存在问题的整改计划、措施。查看现场： 1.现场测量防护距离； 2.措施的落实情况。 1.防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 2.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）；

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准 3.未按期整改，一项扣2分（扣满10分为止）。活动实施前未进行危险、有害因素识别，一项扣2分（扣满10分为止）；识别不充分，一项不符合扣1分（扣满5分为止）。未对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣4分。备注 2.6 风险信息更新（10）达标标准行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 1.企业应适时组织风险评价非常规活动及危险性作业应识别危险、有害工作，识别与生产经营活动实施前，有关的危险、有害因素和隐因素，排查隐患。患。 2.企业应定期评审或检查风每年评审或检查风险评价险评价结果和风险控制效结果和风险控制效果。果。应3.企业应在下列情形发生时在标准规定情形发生时，及时进行风险评价。及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。查文件：风险评价记录或作业许可证。查文件：评审报告或记录。查文件：未及时进行风险评价，一风险评价报告、记录。项不符合扣2分（扣满10分为止）。 3法律法3.1 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式、时机；查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律法规管理制度； 2.适用的法律法规清单1.未明确责任部门、获取渠道、方式、时机和更新等内容，一项不符合扣1分（扣满10分为止）； 2.识别和获取的法律法规与管理法律法规制度（20）（100）

A级要素 B级要素标准化要求识别和获取，定期更新。三级企业达标标准 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规； 4.形成法律法规清单和库； 5.定期更新法律法规清单和库。评审方法和库； 3.定期更新记录。评审标准规，一项不符合扣1分（扣满10分为止）； 3.未形成清单和库，扣5分； 4.未定期更新，扣2分。备注 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。 1.制定法律法规宣传、培训计划； 2.及时实施宣传、培训。查文件： 1.法律法规宣传、培训计划； 2.培训记录、档案。询问：抽查从业人员对法律法规的了解情况。 1.无法律法规宣传、培训计划，扣2分； 2.未进行宣传培训或无记录，一项不符合扣1分（扣满10分为止）； 3.从业人员对安全生产法律法规的了解情况，1人次不符合扣1分（随机抽查3－5人）。 3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。采用适当的方式、方法，将查文件：适用的安全生产法律法规1.文件发放记录；及时传达给相关方。 2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。查文件： 1.符合性评价报告、记录；未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分（扣满5分为止）。 3.2 符合性评价 1.企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况1.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价； 22

1.未进行符合性评价，扣15分（B级要素否决项）；未编制符合性评价报告，

A级要素 B级要素（15）标准化要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。三级企业达标标准 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。评审方法评审标准备注 2.不符合项整改记录。扣5分； 2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2分（扣满10分为止）； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分（扣满10分为止）；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分（扣满10分为止）。 1.安全生产规章制度至少包括标准要求的内容，每缺一项扣5分（扣满10分为止）； 2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分（扣满10分为止）。 3.3 安全生产（25） 1.企业应制定健全的安全生1.建立健全安全生产规章产规章制度，至少包括下列制度，管理内容应符合标准要求； 2.明确责任部门、职责、工作要求；有可操作性。 1）安全生产职责； 2）识别和获取适用的安全生求； 3）安全生产会议管理（含例会管理）； 4）安全生产费用管理； 5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订； 7）安全培训教育管理； 8）特种作业人员管理； 23

查文件：安全生产规章制度。企业未涉及的管理内容，可以不编制相应的规章制度。规章制度内容：产法律法规、标准及其他要3.安全生产规章制度应具

A级要素 B级要素标准化要求 9）管理部门、基层班组安全活动管理； 10）风险评价管理； 11）隐患排查治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管理； 14）事故管理； 15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； 16）消防管理； 17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理； 19）工艺管理； 20）开停车管理； 22）设备管理； 23）电气管理； 24）公用工程管理； 25）安全技术措施管理； 26）巡回检查管理； 27）干部值班管理； 28）防泄漏管理； 29）厂区交通安全管理； 30）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；三级企业达标标准评审方法评审标准备注

A级要素 B级要素标准化要求 31）监视和测量设备管理； 32）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； 33）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； 34）检维修管理； 35）生产设施拆除和报废管理； 36）承包商管理； 37）供应商管理； 38）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； 39）劳动防护用品（具）和保健品管理； 40）作业场所职业危害因素检测管理； 41）应急救援管理； 42）安全检查管理；三级企业达标标准评审方法评审标准备注

A级要素 B级要素标准化要求 43）自评管理等。三级企业达标标准评审方法评审标准备注 2.企业应将安全生产规章制将安全生产规章制度发放度发放到有关的工作岗位。到有关的工作岗位。查文件：文件发放记录。查看现场：工作岗位是否有有效的规章制度。一项不符合扣1分（扣满10分为止）。 3.4 1.企业应根据生产工艺、技1.以危险、有害因素分析为查文件： 1.岗位操作规程；操作规程术、设备设施特点和原材料、依据，编制岗位操作规程；2.文件发放记录。（25）辅助材料、半成品、产品的2.发放到相关岗位。危险性，编制操作规程,并发查看现场：放到相关岗位。抽查岗位，是否有有效的岗位操作规程。 2.企业应在新工艺、新技术、新工艺、新技术、新装置、查文件：新装置、新产品投产或投用新产品投产或投用前，应组3.5 修订（15）新项目的操作规程。前，组织编制新的操作规程。织编制新的操作规程。 1.企业应明确评审和修订安1.规定安全生产规章制度查文件：修订的时1.管理制度评审和修订全生产规章制度和操作规程和操作规程评审、制度；的时机和频次，定期进行评机和频次； 2.安全生产规章制度、审和修订，确保其有效性和2.按规定进行评审和修订。操作规程；适用性。在发生以下情况时，3.在发生有关情况时，应应及时对相关的规章制度或及时评审、修订相关的规3.评审和修订记录。操作规程进行评审、修订：章制度或操作规程。 1) 当生产法律、法规、规程、标准废止、修订26

1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣25分（B级要素否决项）； 2.操作规程内容一项不符合扣1分（扣满10分为止）。投产或投用前未编制操作规程，扣25分（B级要素否决项）。 1.未规定评审和修订时机和频次，扣3分； 2.未按规定评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分（扣满3分为止）； 3.在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分，漏一项相关制度扣1分（扣满3分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求或新颁布时； 2) 当企业归属、、规模发生重大变化时； 3) 当生产设施新建、扩建、改建时； 4) 当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 5) 当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6) 当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7) 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8) 其它相关事项。 2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。三级企业达标标准评审方法评审标准备注 1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。查文件： 1.评审、修订记录； 2.安全生产规章制度和操作规程。 1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分（扣满9分为止）； 2.修订后，未注明生效日期，有一项扣1分（扣满5分为止）。 3.企业应及时组织相关管理安全生产规章制度和操作27

查文件： 1.未进行培训，扣3分；

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法相关培训记录。询问：抽查从业人员对修订的安全生产规章制度和操作规程的了解情况。评审标准少1人次扣1分（扣满3分为止）； 2.现场从业人员， 1人次不清楚扣1分（抽查3－5人）。相关岗位使用失效的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣2分（扣满10分为止）。备注达标标准应及时组织相人员和操作人员培训学习修规程修订后，订后的安全生产规章制度和关管理人员和操作人员培操作规程。训学习。 4.企业应保证使用最新有效使用最新有效版本的安全操作规程。查文件：查看现场：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。版本的安全生产规章制度和生产规章制度和操作规程。文件发放记录。 4培训教育（100） 4.1 培训教育管理（10） 1.企业应严格执行安全培训1.制定适宜的安全培训教教育制度，依据国家、地方育目标和要求；及行业规定和岗位需要，制2.定期识别安全培训教育定适宜的安全培训教育目标需求；和要求。根据不断变化的实3.制定安全培训教育计划际情况和培训目标，定期识并实施。别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 1.未制定适宜的安全培1.安全培训教育制度；训教育目标和要求，扣22.安全培训教育需求记分； 2.未定期识别培训教育录；需求,扣2分； 3.安全培训教育计划； 3.未根据培训需求制定4.培训教育记录。培训计划，扣2分；询问： 4.未按照计划实施培训，抽查有关人员参加培训1次不符合扣1分（扣满情况。 5分为止）；查文件： 5.有关人员未参加培训，1人次扣1分（扣满5分为止）。 2.企业应组织培训教育，保提供培训教育所需的人员、查文件： 28

1.无资金计划或资金不

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法 1.安全生产费用台帐或资金计划； 2.培训教育计划和记录。评审标准落实，扣1分； 2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分； 3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。 1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分（扣满5分为止）； 2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分（扣满5分为止）。未记录计划变更情况，一止）。 1.未进行教育效果评价，扣3分； 2.未制定改进措施并改备注达标标准证安全培训教育所需人员、资金和设施。资金和设施。 3.企业应建立从业人员安全建立从业人员安全培训教培训教育档案。育档案。查文件：从业人员安全培训教育档案。 4.企业安全培训教育计划变安全培训教育计划变更时，查文件：更时，应记录变更情况。应按规定记录变更情况。 2.变更记录。 5.企业安全培训教育主管部安全培训教育主管部门应门应对培训教育效果进行评对培训教育效果进行评价价。和改进。查文件：培训教育效果评价记录。 1.安全培训教育计划；项扣1分（扣满5分为6.企业应确立终身教育的观对从业人员进行经常性安念和全员培训的目标，对在全培训教育。岗的从业人员进行经常性安全培训教育。进，扣2分。 1.未进行全员培训，少1查文件： 1.安全培训教育制度；人次扣1分（扣满5分为； 2.安全培训教育计划；止）3.安全培训教育记录、2.未按计划进行经常性安全培训教育，1次扣1档案。分（扣满5分为止）。查文件：安全资格证书及再培1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全4.2 管理人员1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门29

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职； 2.按规定参加每年再培训。评审方法训记录。评审标准资格证书或证书失效，扣20分（B级要素否决项）； 2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分（扣满15分为止）。备注培训教育全培训教育，经安全生产监（20）管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3．按规定参加每年再培训。查文件：安全培训教育记录。 1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分（扣满10分为止）； 2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分（扣满10分为止）； 3．未参加每年的再培训，1人次扣1分（扣满10分为止）。 4.3 从业人员（20） 1.企业应对从业人员进行安1.对从业人员进行安全培全培训教育，并经考核合格训教育，并经考核合格后方查文件：查看现场： 1.未经安全培训教育或扣2分（扣满10分为止）； 2.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时， 1人次扣2分（扣满10分为止）。培训教育记录、档案。考核不合格上岗，1人次培训教育后方可上岗。从业人员每年可上岗；不得少于国家或地方规培训，再培训时间不得少于定学时。规定学时。应接受再培训，再培训时间2.从业人员每年应接受再从业人员上岗证。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准 3.未持上岗证上岗，1人次扣2分（扣满10分为止）。 1.无特管理台帐，扣2分； 2.操作资格证未按期复备注 2.企业特种作业人员应按有1.特种作业人员及特种设关规定参加安全培训教育，备作业人员应按有关规定取得特种作业操作证，方可参加安全培训教育，取得特上岗作业，并定期复审。种作业操作证，方可上岗作业；审；查文件： 1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台审，1人次扣2分（扣满10分为止）；帐； 2.特种作业操作证。抽查现场特种作业人3.无操作证在现场从事特种作业，1人次扣10分。 2.特种作业操作证定期复查看现场： 3.建立特种作业人员及特员。种设备作业人员管理台帐。 3.企业从事危险化学品运输1.从事危险化学品运输的的驾驶员、船员、押运人员，必驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民须经所在地设区的市级交交通部门考核合格（船员通部门考核合格（船员经海经海事管理机构考核合格），事管理机构考核合格），取取得从业资格证，方可上岗作得从业资格证，方可上岗作业。业； 2.建立危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员管理台帐。 4.企业应在新工艺、新技术、在新工艺、新技术、新装置、查文件：新装置、新产品投产或投用新产品投产或投用前，对有前，对有关人员进行专门培关人员（操作人员和管理人31

培训记录。查文件： 1.从业资格证； 2.管理台帐。查看现场：抽查危险化学品运输有关人员资格证。 1.未建立台帐，扣2分； 2.资格证不在有效期内，1人次扣2分（扣满10分为止）； 3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。 1.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分（扣满10分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准 2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分（扣满10分为止）。备注达标标准训，经考核合格后，方可上员）进行专门培训，经考核岗。 4.4 新从业人员培训教育（20）合格后，方可上岗。查文件：从业人员安全培训教育档案。询问：抽查新从业人员接受三级培训教育情况。 1.企业应按有关规定，对新1.新从业人员进行厂级、车从业人员进行厂级、车间(工间(工段)级、班组级安全培段)级、班组级安全培训教育，训教育，经考核合格后，方经考核合格后，方可上岗。可上岗； 2.三级安全培训教育的内容应符合监管总局令第3号的规定。 1.未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣20分（B级要素否决项）；缺一级培训，扣5分； 2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分（扣满10分为止）。三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分（扣满10分为止）。未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分（扣满10分为止）。；缺一级培训，1人次扣2分（扣满10分为止）。 2.企业新从业人员安全培训新从业人员安全培训教育查文件：教育时间不得少于国家或地时间不得少于监方规定学时。 4.5 其他人员（10）管总局第3号令规定的学时。 1.企业从业人员转岗、脱离从业人员转岗、脱离岗位一岗位一年以上(含一年)者，年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全方可上岗。对外来参观、学习等人员查文件：外来参观、学习等人员培训记录。查文件：安全培训教育，经考核合格培训教育，经考核合格后，后，方可上岗。 2.企业应对外来参观、学习查文件：从业人员安全培训教育档案。从业人员安全培训教育档案。培训教育应进行车间（工段）、班组级不符合标准要求，1人次扣2分（扣满10分为止）。 1.未对承包商进行相关等人员进行有关安全规定及进行有关安全规定及安全安全注意事项的培训教育。注意事项的培训教育。 3.企业应对承包商的作业人1.对承包商的所有人员进32

A级要素 B级要素标准化要求员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。三级企业达标标准行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证； 2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。评审方法 1.厂级承包商安全培训教育记录； 2.基层单位承包商安全培训教育记录。询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。查看现场：抽查外来施工单位入厂证。评审标准安全培训教育，1人次扣2分（扣满10分为止）；培训教育内容不符合有关要求，扣2分（扣满10分为止）； 2.承包商无入厂证，1人次扣2分（扣满10分为止）； 3.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分（扣满10分为止）。未按计划开展安全活动，缺1次扣1分（扣满10分为止）。备注 4.6 日常安全教育 (20) 1.企业管理部门、班组应按管理部门、班组按照月度安照月度安全活动计划开展安全活动计划开展安全活动全活动和基本功训练。 2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。和基本功训练。 1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时； 2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录； 3.企业负责人每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动。 33

查文件： 1.安全活动计划； 2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。查文件： 1.班组安全活动频次、时查班组安全活动记录。间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分（扣满10分为止）； 2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分（扣满10分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法查文件：部门安全活动记录。查文件：安全活动记录。评审标准未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分（扣满10分为止）。未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分（扣满10分为止）。备注达标标准 3.管理部门安全活动每月不管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。 4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。 5生产设施及工艺安全（100） 5.1 生产设施建设（15） 1. 企业应确保建设项目安少于1次，每次活动时间不少于2学时。安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。 1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划； 2.规定活动形式、内容和要求。确保建设项目安全设施与查文件：月度安全活动计划。 1.未制定月度安全活动计划，1次扣2分（扣满10分为止）； 2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分（扣满10分为止）。未满足“三同时”要求，扣100分（A级要素否决项）。全设施与建设项目的主体工建设项目的主体工程同时程同时设计、同时施工、同设计、同时施工、同时投入时投入生产和使用。生产和使用。查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案等。查看现场：查看安全设施投入使用注：企业无新项目建设，本要素按缺项计情况。 2. 企业应按照建设项目安按照国家、省、市相关规定，查文件：全许可有关规定，对建设项对建设项目的设立阶段、设1.新建、改建、扩建项目的设立阶段、设计阶段、计阶段、试生产阶段和竣工目可行性研究报告、设立安全评价报告等资料试生产阶段和竣工验收阶段验收阶段规范管理。及批复；规范管理。建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分（扣满15分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法 2.初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）； 2.安全设施设计审查资料及批复等资料； 4.试生产方案及备案资料（建设项目施工完成情况、生产类型和设计能力、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告；安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”；“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。查文件： 1.施工单位施工资质及有关资质； 2.施工现场安全检查记录；评审标准备注 1.建设项目施工应当由取工过程实施有效安全监督，得相应工程施工资质的施保证施工过程处于有序管理工单位进行； 2.对建设项目的施工过程状态。 3. 企业应对建设项目的施实施有效安全监督，保证施1．使用无资质或资质不符合规定的施工单位，扣15分（B级要素否决项）； 2．未进行现场安全检查，扣5分；

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准 3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分（扣满10分为止）。备注达标标准工过程处于有序管理状态。 3. 项目监理单位资质及监理报告。查看现场：施工现场安全管理情况。 1.建设项目建设过程中的中的变更应严格执行变更管变更应严格执行变更管理履行变更程序，对变理规定，履行变更程序，对规定，变更全过程进行风险管理。更全过程进行风险管理； 2.符合监管总局规定的变更需重新进行安全审查。 4. 企业建设项目建设过程查文件： 1.变更资料； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。查文件： 1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分（扣满9分为止）； 2.变更过程未进行风险评价，一项扣2分（扣满10分为止）； 3.监管总局规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分（扣满15分为止）。采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）。未建立安全设施台帐，扣10分；台帐内容不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）。采用先进的、安全性能可靠新工艺、新设备性能可靠的新技术、新工艺、的新技术、和新材料。新设备和新材料。 5. 企业应采用先进的、安全5.2 1. 企业应严格执行安全设建立安全设施台帐。安全设施施管理制度，建立安全设施（20）台帐。查文件：工艺设计文件。查看现场：采用的设备、材料。查文件：安全设施管理台帐。企业应采用SCL法对安全设施进行风

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注险管理。 2. 企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到： 1）按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； 2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； 3）按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施； 4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； 5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材； 6）按照GB50058设置电力装置； 7）按照GB11651配备个体防护设施； 8）厂房、库房建筑应符合按照国家有关规定和标准配备安全设施,做到： 1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； 2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； 3）按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施； 4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； 5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材； 6）按照GB50058设置电力装置； 7）按照GB11651配备个体防护设施； 8）厂房、库房建筑应符合查文件：安全设施管理台帐。查看现场：各种安全设施的配备情况。 1.有关场所未配备相应的安全设施，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分（扣满10分为止）； 3.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准备注达标标准 GB50016、GB50160； GB50016、GB50160； 9）在工艺装置上可能引起火9）在工艺装置上可能引起灾、爆炸的部位设置超温、火灾、爆炸的部位设置超超压等检测仪表、声和超压等检测仪表、声和/或光温、报警和安全联锁装置等设/或光报警和安全联锁装置等设施，并符合国家、省、施。市有关要求。 3. 企业的各种安全设施应1.专人负责管理各种安全查文件：有专人负责管理，定期检查设施； 1.安全设施管理制度；和维护保养。 2.定期检查和维护保养安2.安全设施维护保养检全设施。查记录。 1.无专人负责管理，扣2分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分（扣满10分为止）。 1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分（扣满10分为止）； 3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣2分（扣满10分为止）； 4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣 4. 安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停用资料。查看现场：安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准 2分（扣满10分为止）。备注 5. 企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台帐； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录。查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台帐； 3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。查看现场：监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 5.3 1. 企业应按照《特种设备安按照《特种设备安全监察条特种设备全监察条例》管理规定，对例》的规定，对特种设备进（10）特种设备进行规范管理。行规范管理。 1.未建立监视和测量设备台帐，扣5分；台帐内容不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分（扣满6分为止）； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，一台次扣3分（扣满9分为止）； 4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，一台扣2分（扣满10分为止）。查文件： 1.管理制度内容不符合1.特种设备管理制度；要求，一项扣1分（扣满52.特种设备台帐和定期分为止）；检验报告。 2.无台账扣5分。 1.地方可补充相关规定； 2.企业应采用SCL、FMEA对特种设备进行风险管理。 2. 企业应建立特种设备台建立特种设备台帐和档案，查文件： 39

未建立台帐或档案，扣5

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准备注达标标准帐和档案。包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 3. 特种设备投入使用前或特种设备投入使用前或者者投入使用后３０日内，企投入使用后３０日内，应当业应当向特种设备监督管理向特种设备监督管理部门部门登记注册。登记，登记标志置于设备显著位置。 4. 企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。特种设备台帐和档案。分；台帐和档案内容不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）。查文件：特种设备台帐和档案。查看现场：登记标志。 1.未办理登记，1台扣2分（扣满10分为止）； 2.无标志，1台扣1分（扣满5分为止）。 1.未按规定进行检查和维护保养，扣3分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分（扣满3分为止）。 1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分（扣满8分为止）； 2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分（扣满5分为止）。 1.存在未检验或检验不查文件：特种设备维护保养记录。查看现场：特种设备日常维护保养状态。 5.企业应对在用特种设备及对在用特种设备及安全附查文件：安全附件、安全保护装置、件、安全保护装置、测量调校验报告、检修记录。测量装置及有关附属仪控装置及有关附属仪器仪器仪表进行定期校验、检修，表进行定期校验、检修，并并保存记录。保存记录。 6.企业应在特种设备检验合1.特种设备检验合格有效查文件：

A级要素 B级要素标准化要求格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。三级企业评审方法评审标准合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣5分（扣满10分为止）； 2.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分（扣满5分为止）。备注 5.4 1. 企业操作人员应掌握工工艺安全艺安全信息，主要包括：（25） 1）化学品危险性信息: ⑴物理特性； ⑵化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； ⑶毒性； ⑷职业接触限值； 2）工艺信息: 达标标准期届满前一个月向特种设1.特种设备档案；备检验检测机构提出定期2.定期检验申请资料。检验要求；查看现场： 2.未经定期检验或者检验特种设备检验合格标不合格的特种设备，不得继志。续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 1.特种设备存在严重事故查文件：隐患，无改造、维修价值，1.特种设备档案和事故或者超过安全技术规范规隐患台帐；定使用年限，应及时予以报2.报废的特种设备注销废；手续。 2.向原登记的特种设备监查看现场：督管理部门办理注销。特种设备是否有报废但仍在使用的现象。操作人员应掌握工艺安全查文件：信息，主要包括：员工培训记录。 1）化学品危险性信息: 询问： ⑴物理特性；员工对岗位工艺安全信⑵化学特性，包括反应活息掌握程度。性、腐蚀性、热和化学稳定性等； ⑶毒性； ⑷职业接触限值； 1.未及时报废，1台次扣 10分（B级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）； 3.未办理注销手续，1台次扣1分（扣满5分为止）。操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣1分（随机抽查3－5人）。

A级要素 B级要素标准化要求 ⑴流程图； ⑵化学反应过程； ⑶最大储存量； ⑷工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值； 3）设备信息: ⑴设备材料； ⑵设备和管道图纸； ⑶电气类别； ⑷调节阀系统； ⑸安全设施（如报警器、联锁等）。三级企业达标标准 2）工艺信息： ⑴流程图； ⑵化学反应过程； ⑶最大储存量； ⑷工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值； 3）设备信息: ⑴设备材料； ⑵设备和管道图纸； ⑶电气类别； ⑷调节阀系统； ⑸安全设施（如报警器、联锁等）。保证下列设备设施运行安全可靠、完整： 1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 2）泄压和排空系统； 3）紧急停车系统； 4）监控、报警系统； 5）联锁系统； 6）各类动设备，包括备用设备等。评审方法评审标准备注 2. 企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整： 1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 2）泄压和排空系统； 3）紧急停车系统； 4）监控、报警系统； 5）联锁系统； 6）各类动设备，包括备用设备等。查文件： 1.压力容器和压力管道1.压力容器和压力管道及附件未检验或检验不及安全附件检验报告；合格投入使用，一项扣252.安全阀检验报告；爆分（B级要素否决项）；破片、防爆膜合格证及2.安全阀未检验或检验更换记录；不合格；爆破片、防爆3.紧急停车系统分布图膜不合格或未定期更换，及维护记录；或未做更换记录，一项扣4.监控、报警系统、联2分（扣满10分为止）；锁系统维护、调试记3.紧急停车系统失效或录；未进行日常维护，一项扣5.各类动设备，包括备2分（扣满10分为止）；用设备维护保养记录等。 4.监控、报警系统、联锁企业应采用SCL、FMEA法进行风险管理。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法查看现场：标准规定的各类设备设施的完整性。评审标准系统未经调试或失效，一项扣2分（扣满10分为止）； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，1处扣2分（扣满10分为止）； 6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣1分（扣满5分为止）。 1.未对工艺过程进行风险分析，一个岗位扣3分（扣满9分为止）； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分（扣满5分为止）； 3．操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣1分（扣满5分为备注 3. 企业应对工艺过程进行风险分析： 1）工艺过程中的危险性； 2）工作场所潜在事故发生因素； 3）控制失效的影响； 4）人为因素等。对工艺过程进行风险分析，包括： 1）工艺过程中的危险性； 2）工作场所潜在事故发生因素； 3）控制失效的影响； 4）人为因素等。查文件： 1.风险评价记录； 2.岗位操作规程。询问：操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。建议企业采用HAZOP法对危险工艺进行风险管理。 4. 企业生产装置开车前应生产装置开车前应组织检组织检查,进行安全条件确查,进行安全条件确认。安认。安全条件应满足下列要全条件应满足下列要求：查文件： 1.生产装置开车前安全条件确认检查表；

A级要素 B级要素标准化要求求： 1）现场工艺和设备符合设计规范； 2）系统气密测试、设施空运转调试合格； 3）操作规程和应急预案已制订； 4）编制并落实了装置开车方案； 5）操作人员培训合格； 6）各种危险已消除或控制。三级企业达标标准 1）现场工艺和设备符合设计规范； 2）系统气密测试、设施空运转调试合格； 3）操作规程和应急预案已制订； 4）编制并落实了装置开车方案； 5）操作人员培训合格； 6）各种危险已消除或控制。评审方法 2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。评审标准止）； 2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分（扣满6分为止）； 3.没有编制装置开车方案，扣3分； 4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分（扣满10分为止）； 5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分（扣满5分为止）； 6.开车前未进行隐患整改，扣3分。 1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内容，一项不符合扣1分（扣满3分为止）； 2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣1分（扣满5分为止）； 3．有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1.操作规程中未制定发备注 5. 企业生产装置停车应满足下列要求： 1）编制停车方案； 2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。生产装置停车应满足下列要求： 1）编制停车方案； 2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。查文件： 1.停车方案； 2.停车操作记录。询问：有关人员是否清楚停车要求。 6. 企业生产装置紧急情况生产装置紧急情况处理应查文件：

A级要素 B级要素标准化要求处理应遵守下列要求： 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； 2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7. 企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。三级企业达标标准遵守下列要求： 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； 2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。评审方法 1.操作规程； 2.操作记录。询问：操作人员在紧急情况下处理措施和程序。评审标准生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。备注 8. 企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。查看现场： 1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。查文件：工艺操作记录及交记录。询问：操作人员如何处理工艺参数的偏离。 1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，1处扣2分（扣满10分为止）； 2.火炬系统运行不正常，扣3分。 1.工艺参数偏离未分析原因，一次扣1分（扣满5分为止）； 2.超出安全限值未及时进行纠正，一次扣3分（扣满9分为止）； 3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。

A级要素 B级要素 5.5 关键装置及重点部位（10）标准化要求三级企业评审方法查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位台帐。评审标准 1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分（扣满5分为止）； 2.未确定关键装置、重点部位，扣10分（B级要素否决项），少一处扣2分（扣满10分为止）。 3.未建立联系点机制，扣2分。备注注：1。企业无关键装置及重点部位，本要素按缺项计； 2．建议企业采用SCL、HAZOP法对关键装置、重点部位进行风险管理。达标标准 1. 企业应加强对关键装置、1.确定关键装置、重点部重点部位安全管理，实行企位；业领导干部联系点管理机2.实行企业领导干部联系制。点管理机制。 2. 联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： 1）指导安全联系点实现安全生产； 2）监督安全生产方针、、法规、制度的执行和落实； 3）定期检查安全生产中存在的问题； 4）督促隐患项目治理； 5）监督事故处理原则的落联系人对所负责的关键装查文件：置、重点部位负有安全监督监督指导有关记录。与指导责任，包括：询问： 1）指导安全联系点实现安联系人对所负责的关键全生产；装置、重点部位进行的2）监督安全生产方针、政安全监督指导情况。策、法规、制度的执行和落实； 3）定期检查安全生产中存在的问题； 4）督促隐患项目治理； 46

联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分（扣满5分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求实； 6）解决影响安全生产的突出问题等。三级企业达标标准 5）监督事故处理原则的落实； 6）解决影响安全生产的突出问题等。评审方法评审标准备注 3.联系人应每月至少到联系联系人应每月至少到联系查文件：点进行一次安全活动，活动点进行一次安全活动。联系点活动记录。形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 1.建立关键装置、重点部位档案； 2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责； 3.定期进行监督检查，并形成记录。查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位档案； 3.关键装置、重点部位的监督检查记录。企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1次扣1分（扣满5分为止）。 1.未建立档案，扣3分；档案内容一项不符合扣1分（扣满3分为止）； 2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分； 3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分； 4.未定期进行监督检查，扣2分； 5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分（扣满3分为止）。 1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣1分； 5. 企业应制定关键装置、重1.制定关键装置、重点部位点部位应急预案，至少每半应急预案；年进行一次演练，确保关键2.至少每半年进行一次演查文件： 1.关键装置、重点部位应急预案；

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法 2.应急预案演练记录。询问： 1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。按照2.5条评审评审标准 2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣1分（扣满5分为止）； 3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。按照2.5条评审备注达标标准装置、重点部位的操作、检练，确保关键装置、重点部修、仪表、电气等人员能够位的操作、检修、仪表、电识别和及时处理各种事件及气等人员能够识别和及时事故。处理各种事件及事故。 5.6 检维修（10） 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。 1. 企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。查文件： 1.设备检维修管理制度； 2.检维修记录。 1. 无制度扣5分，有制度但未明确检维修时机、频次和审批程序，有一项扣1分（扣满3分为止）；2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： 1）检维修前： 1.制订年度综合检维修计划； 2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。在进行检维修作业时，应执行下列程序： 1）检维修前：查文件： 1.未制定年度综合检维年度综合检维修计划。修计划，扣4分； 2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分（扣满4分为止）。查文件： 1.未对检维修进行风险1.检维修风险分析记分析，一项不符合扣1分录；（扣满5分为止）；

A级要素 B级要素标准化要求 ⑴进行危险、有害因素识别； ⑵编制检维修方案； ⑶办理工艺、设备设施交付检维修手续； ⑷对检维修人员进行安全培训教育； ⑸检维修前对安全控制措施进行确认； ⑹为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； ⑺作业许可证。 2）对检维修现场进行安全检查。 3）检维修后办理检维修交付生产手续。三级企业达标标准 ⑴进行危险、有害因素识别； ⑵编制检维修方案； ⑶办理工艺、设备设施交付检维修手续； ⑷对检维修人员进行安全培训教育； ⑸检维修前对安全控制措施进行确认； ⑹为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； ⑺作业许可证。 2）对检维修现场进行安全检查。 3）检维修后办理检维修交付生产手续。评审方法 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修手续； 4.检维修人员安全培训教育记录； 5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。查看现场： 1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理。评审标准 2.未编制检维修方案，或未进行审批，一项扣1分（扣满5分为止）； 3．未办理工艺、设备设施交付检维修手续，一项扣1分（扣满5分为止）； 4.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分（扣满5分为止）； 5.检维修相应作业票证未办理,扣10分（B级要素否决项）； 6.检维修相应作业票证办理不符合要求或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 7.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分（扣满5分为止）； 8.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分； 9.检维修现场一项不符合扣1分（扣满5分为备注

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注 5.7 拆除和报废（10） 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。止）； 10．检维修后未办理检维修交付生产手续，1次扣1分（扣满5分为止）。 1.拆除作业前，拆除作业负查文件： 1.拆除作业前，相关单位责人应与需拆除设施的主1.生产设施拆除和报废未共同到现场进行对接，管部门和使用单位共同到管理制度； 1次扣1分（扣满5分为现场进行对接； 2.设施拆除和报废审批止）； 2.作业人员进行危险、有害手续； 2.设施拆除和报废无审因素识别； 3.拆除作业风险分析记批手续，1台扣1分（扣3.制定拆除计划或方案；录；满5分为止）； 4.办理拆除设施交接手续。 4.拆除计划或拆除方3.未对拆除作业进行风案；险分析，1次扣1分（扣5.设施拆除交接手续。满5分为止）；现场查看： 4.未制定拆除计划或方查看拆除作业现场安全案，1次扣2分（扣满10管理。分为止）； 5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分（扣满5分为止）； 6.拆除作业现场，一项不符合扣1分（扣满5分为止）。 2.企业凡需拆除的容器、设凡需拆除的容器、设备和管查文件： 1.未进行分析、验收或分备和管道，应先清洗干净，道，应先清洗干净，分析、分析、验收合格证明。析不合格进行拆除作业，分析、验收合格后方可进行验收合格后方可进行拆除查看现场：一项扣1分（扣满5分为

A级要素 B级要素标准化要求拆除作业。作业。三级企业达标标准评审方法拆除作业现场安全管理。评审标准备注止）； 2.拆除作业现场，安全管理一项不符合扣1分（扣满5分为止）。 3.企业欲报废的容器、设备欲报废的容器、设备和管查文件：未经分析、验收合格或验和管道内仍存有危险化学品道，应清洗干净，分析、验分析、验收合格证明。收不合格进行报废处置，的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。一台扣1分（扣满5分为收合格后，方可报废处置。止）。 6 作业安全（100）企业应对下列危险性作业活1.对动火作业、6.1 进入受限空查文件：作业许可动实施作业许可管理，严格间作业等危险性作业实施1．危险性作业安全管理（25）履行审批手续，各种作业许作业许可管理,严格履行审制度； 2．作业许可证。可证中应有危险、有害因素批手续； 2.作业许可证中有危险、有识别和安全措施内容：害因素识别和安全措施内1）动火作业； 2）进入受限空间作业；容。 3）破土作业； 4）临时用电作业； 5）高处作业； 6）断路作业； 7）吊装作业； 8）设备检修作业； 9）抽堵盲板作业； 10）其他危险性作业。 1.企业应按照GB16179规定，在装置、仓库、罐区、装卸查文件： 6.2 警示标志在易燃、易爆、有毒有害等区等危险场所的醒目位置安全标志一览表。（15）危险场所的醒目位置设置符设置符合GB24规定的安查看现场： 1.未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）； 2.涉及标准规定的危险性作业，缺一项作业许可，扣5分； 3.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分（扣满10分为止）； 4.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣1分（扣满5分为止）。建议企业应采用JHA法对危险性作业活动进行风险分析。 1.未建立安全标志一览表，扣1分； 2.未设置或不符合要求，

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准一处扣1分（扣满5分为止）。警示标志和告知牌，一处不符合扣1分（扣满5分为止）。道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣1分（扣满5分为止）。一项不符合扣1分（扣满5分为止）。备注达标标准合GB24规定的安全标志。全标志。装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。 2.企业应在重大危险源现场在重大危险源现场，设置明查看现场：设置明显的安全警示标志。显的安全警示标志和告知重大危险源现场安全警牌。示标志和告知牌。 3.企业应按有关规定，在厂按有关规定在厂内道路设查看现场：内道路设置限速、限高、禁置限速、限高、禁行标志。厂区道路限速、限高、行等标志。禁行等标志。 4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1.在检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志； 2.在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害岗位醒目位置设置警示标识； 2.在产生职业危害岗位的醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。查看现场：检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。 6.3 5．企业应在可能产生严重职查文件：业危害作业岗位的醒目位1.警示标志和告知牌管理台帐；置，按照GBZ158设置职业危2.职业危害因素检测记害警示标识，同时设置告知录。牌，告知产生职业危害的种查看现场：类、后果、预防及应急救治职业危害岗位警示标志措施、作业场所职业危害因和告知牌。素检测结果等。 6. 企业应按有关规定在生按有关规定在生产区域设查看现场：产区域设置风向标。置风向标。风向标设置的位置是否合理。 1.企业应在危险性作业活动1.在动火作业、进入受限空查文件： 52

1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求，一处扣2分（扣满6分为止）； 2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值，一处扣1分（扣满5分为止）。未设置风向标，扣3分；设置不符合要求，一处扣1分（扣满3分为止）。 1.未进行危险有害因素企业应采

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准间作业、破土作业等危险性作业活动前要进行危险有害因素的识别，制定控制措施； 2.在作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。 1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学指挥； 2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。进行危险性作业时，作业人员应持相应作业许可证。评审方法 1．作业许可证； 2．危险有害因素识别和控制措施。查看现场：相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。查看现场： “三违”现象。评审标准识别，或控制措施不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）； 2.作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分（扣满5分为止）。存在“三违”现象，1人次扣5分（扣满10分为止）。备注用JHA法对危险性作业活动进行风险分析。作业环节作业前进行危险、有害因素（25）识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。 3.企业作业人员在进行5.6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业。 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。查看现场：作业人员持证作业情况。查文件：作业许可证。询问：监护人救护技能和应急处理能力。查看现场：监护人员是否持相应许可证监护。未持相应作业许可证进行危险性作业，1人次扣1分（扣满10分为止）。 1.作业许可证未明确监护人，扣2分； 2.监护人不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分； 3.监护人未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分； 4.擅离监护岗位，1人次扣2分。 1.作业活动监护人应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力； 2.持相应作业证进行现场监护，不得离开监护岗位。

A级要素 B级要素标准化要求 5.企业应保持作业环境整洁。 6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。三级企业达标标准保持作业环境整洁，消除安全隐患。 1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施； 2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。机动车辆进入生产装置、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴标准阻火器，按指定路线行驶。评审方法查看现场：作业环境。评审标准备注作业环境或工机具、材料等摆放不符合要求，一处扣1分（扣满5分为止）。查文件： 1.未签订安全生产协议 1.承包商之间的安全生书的，一项扣2分（扣满产协议； 10分为止）；安全生产协2.检查记录。议书内容不符合要求，一查看现场：项扣1分（扣满5分为承包商作业现场管理。止）； 2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分（扣满10分为止）。查文件： 1.有关机动车辆进入生产装置、罐区现场的管理规定； 2.机动车辆进入生产装置、罐区手续。查看现场：机动车辆进入生产装置、罐区的安全管理。查文件： 1.危险化学品安全管理制度； 2.危险化学品出入库记录； 3.检查记录。 1.机动车辆未办理手续进入生产装置、罐区，1台扣2分（扣满10分为止）； 2.未佩戴阻火器，或未按规定路线行驶的，一项扣1分（扣满10分为止）。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 8.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品54

1.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣2分； 2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分； 3.危险化学品专业仓库安全、消防设施配置不符

A级要素 B级要素标准化要求定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。三级企业达标标准混合储存； 2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理； 3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。评审方法查看现场：危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况。评审标准合要求，一处扣2分（扣满10分为止）； 4.未定期进行安全检查，扣2分； 5.未设置明显的安全标志，一处扣1分（扣满5分为止）； 6.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分（扣满10分为止）。 1.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣2分；未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）； 2.未按要求备案，扣2分； 3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分（抽查3－5人）； 4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分（扣满10分为止）。 1.装车前后未进行安全检查，1次扣1分（扣满5分为止）；检查内容不符合要求，一项扣1分（扣备注 9.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。查文件： 1.剧毒化学品安全管理制度； 2.剧毒化学品收发台帐； 3.剧毒化学品备案资料。询问：有关人员对剧毒化学品管理的要求。查看现场：剧毒化学品仓库安全管理情况。 10.企业应严格执行危险化严格执行危险化学品运输、查文件：学品运输、装卸安全管理制装卸安全管理制度，进行安1.危险化学品运输、装度，规范运输、装卸人员行全检查，对运输、装卸人员卸安全管理制度；行为进行规范管理。 2.装车前后安全检查记为。 55

1.剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度； 2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法录。询问：有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。查文件： 1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。查看现场：作业现场管理。评审标准满5分为止）； 2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分（抽查3－5人）。 1.未建立合格承包商名录、档案，一项扣2分； 2.未与承包商签订安全协议，扣2分； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 4.未进行现场安全检查，一次扣1分（扣满5分为止）。 1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分（扣满10分为止）。 1.未按程序实施变更，一项扣5分（扣满10分为止）；备注 6.4 承包商与供应商（15） 1.企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 1建立合格承包商名录、档案（包括资格预审、选择、表现评价、续用等资料）； 2.与选用的承包商签订安全协议； 3.对作业过程进行监督检查。 2.企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案； 3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。查文件： 1.变更管理制度； 2.变更记录。 6.5 变更（20） 1.企业应严格执行变更管理严格履行以下变更程序：制度，履行下列变更程序： 1) 变更申请：按要求填写1) 变更申请：按要求填写变变更申请表，由专人进行管

A级要素 B级要素标准化要求更申请表，由专人进行管理； 2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； 3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 2. 企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。三级企业达标标准评审方法评审标准 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分（扣满10分为止）； 3.变更实施现场一项不符合，扣1分（扣满5分为止）。备注理；查看现场： 2) 变更审批：变更申请表查看变更实施现场。应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； 3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。对变更过程产生的风险进行分析和控制。查文件： 1.变更的风险分析记录； 2.变更风险控制措施。查文件： 1.化学品普查表； 2.危险化学品档案。 7 产品安全与危害告知（100） 7.1 危险化学品档案（15）企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。 1.对所有危险化学品进行普查； 2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。 57

对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分（扣满10分为止）。 1.未进行危险化学品普查，扣15分（B级要素否决项），每漏查1种扣1分（扣满10分为止）； 2.未建立危险化学品档案扣10分；档案内容，一项不符合扣1分（扣满10为止）。

A级要素 B级要素 7.2 化学品分类（10）标准化要求三级企业评审方法查文件： 1.化学品普查表； 2.化学品鉴别分类报告。评审标准 1.未按照国家规定进行分类，扣5分；每漏1种扣2分（扣满4为止）； 2．分类结果未汇入危险化学品档案，每漏1种扣1分（扣满4为止）。 1.生产的危险化学品未编制“一书一签”，扣15分（B级要素否决项）； 2.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项扣1分（扣满10为止）； 3.未给用户提供“一书一签”，扣2分。采购的危险化学品无“一书一签”，1种物质扣2分（扣满10为止）。备注达标标准企业应按照国家有关规定对对产品、所有中间产品进行其产品、所有中间产品进行危险性分类，并将分类结果分类，并将分类结果汇入危汇入危险化学品档案。险化学品档案。 7.3 化学品安全技术说明书和安全标签（15） 1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 183和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。 1.生产企业生产的危险化查文件：学品要编制“一书一签”； “一书一签”。 2.生产的危险化学品有新查看现场：的危险特性时，要及时更新化学品包装上是否有中“一书一签”，并公告；文化学品安全标签。 3.给下游用户提供“一书一签”。采购有“一书一签”的危险化学品，且索取“一书一签”。查文件： 1.采购危险化学品名录； 2.采购的危险化学品中文“一书一签”。查文件： “一书一签”上是否有应急咨询服务电话。询问：电话设立情况及应急咨询服务情况。查看现场：现场测试应急电话及咨58

2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。生产企业应设立24小时应急7.4 化学事故咨询服务固定电话，有专业应急咨询人员值班并负责相关应急咨服务电话询。没有条件设立应急咨询（10）服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24小时应急咨询服务。 1.未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项）； 2.设立的应急电话不能满足要求，一项扣1分（扣满5为止）； 3.安全标签上的应急咨

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法询情况。评审标准询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分； 4.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，扣2分。备注 7.5 危险化学品登记（30）企业应按照有关规定对危险按照有关规定对危险化学化学品进行登记。品进行登记。查文件: 危险化学品登记证及资料。 1.没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣30分（B级要素否决项）； 2.未按照规定范围登记，每漏1种扣2分（扣满15为止）。 1.劳动合同、宣传、培训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣1分（扣满10为止）； 2.从业人员及相关方对接触的危险化学品的有关特性及要求不清楚，1人次扣2分（抽查3－5人）。企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行7.6 危害告知对从业人员及相关方进行宣宣传、培训，使其了解企业（20）传，使其了解生产过程中危的危险化学品的危险特性、禁配物等，以及险化学品的危险特性、活性活性危害、危害、禁配物等，以及采取采取的预防及应急处理措施。的预防及应急处理措施。查文件：劳动合同及宣传、培训教育记录。询问：现场询问作业人员及相关方对企业的危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施的掌握情况。查看现场：公告栏、告知牌等。

A级要素 8职业危害（100） B级要素 8.1 职业危害项目申报（25）标准化要求企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。三级企业达标标准 1.识别职业危害因素； 2.及时、如实向当地安全监管部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。评审方法查文件： 1.职业病危害因素识别记录； 2.职业病危害因素申报表及批复资料。评审标准 1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）； 2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）。备注 8.2 作业场所职业危害管理（50） 1．企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。 1.制定职业危害防治计划和实施方案； 2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台帐、职业危害监测结果、健康监护报告等； 3.建立从业人员健康监护档案。查文件： 1.职业危害防治计划和实施方案； 2.职业卫生档案； 3.从业人员健康监护档案。 1.未制定职业卫生防治计划和实施方案，一项扣5分（扣满15为止）；内容一项不符合，扣2分（扣满15为止）； 2.未建立职业卫生档案，扣5分；档案内容不符合要求，一项扣1分（扣满5 2.企业作业场所应符合企业作业场所职业危害因查文件： GBZ1、GBZ2。素应符合GBZ2.1、GBZ2.2职业卫生档案。规定。查看现场: 60

为止）； 3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺一人扣1分（扣满10为止）。作业场所职业危害因素不符合规定，一处扣5分。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注 3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。 1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人； 2.将有害作业与无害作业分开； 3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。作业现场职业危害管理情况。查看现场: 1.使用和产生有毒物品1.作业场所区域划分情的作业场所与生活区的况；距离不符合卫生防护距2.作业场所有无住人； 3.高毒作业场所与其它离标准规定的，1处扣5作业场所是否隔离。分（扣满20分为止）； 2.作业场所住人，扣50分（B级要素否决项）； 3.有害作业未与无害作业分开，1处扣2分（扣 4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。查文件：检查记录。查看现场：报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。 5.企业应严格执行生产作业1.定期对作业场所职业危61

查文件：满10分为止）； 4.未将剧毒作业场所与其他作业场所隔离，1处扣5分（扣满15分为止）。 1.现场未按规定设置有关设施，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.应急撤离通道和泄险区，1处不符合扣2分（扣满10分为止）； 3.未定期进行检查、记录，一项扣1分（扣满10为止）。 1.检测点设置不符合要

A级要素 B级要素标准化要求场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。三级企业达标标准害因素进行检测； 2.在检测点设置告知牌，告知检测结果； 3.将检测结果存入职业卫生档案；评审方法评审标准备注 1.职业危害监测制度； 2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。询问： 4.工作场所职业危害因素抽查从业人员对检测结的检测结果不符合标准规果了解情况。定，要进行整改。查看现场：求，一处扣2分（扣满10为止）； 2.检测点未设置职业危害因素告知牌，1处扣1分（扣满10为止）；告知内容不符合要求，一项扣1分（扣满10为止）； 3.未定期检测，缺一次扣检测点设置及告知牌。 2分，缺1点扣2分（扣满10分为止）； 4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人次扣1分（随机抽查3－5人）； 5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分； 6.工作场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣2分（扣满10分为止）。 1.未进行上岗前职业健康检查即从事接触职业病危害作业，1人次扣2分（随机抽查3－5人）； 2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1人次扣5分（扣满15分为止）。 6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.不得安排上岗前未经职查文件：业健康检查的从业人员从健康查体报告。事接触职业病危害的作业；询问： 2.不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。

A级要素 B级要素 8.3 劳动防护用品（25）标准化要求 1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。三级企业达标标准 1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具； 2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用。评审方法查文件：个体防护用品台帐。查看现场： 1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定； 2.从业人员是否正确佩戴、使用。评审标准 1.未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣2分（扣满10分为止）； 2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣2分（扣满10分为止）；佩戴、使用个人防护用品不符合规定要求，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。备注 2.企业各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。 1.各种防护器具都应设置专柜定点存放在安全、方便的地方； 2.专人负责保管； 3.定期校验和维护； 4.校验后记录、铅封。查看现场： 1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.存放地点是否安全、方便； 3.定期校验、维护，并记录和铅封。 1.未设置专柜或不符合要求，一处扣2分（扣满10分为止）； 2.存放地点不符合要求，1处扣2分（扣满10分为止）； 3.无专人管理，一处扣1分（扣满5分为止）； 4.未定期校验和维护，一项扣1分（扣满5分为止）；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）。 1.未建立职业卫生防护设施管理台帐，扣5分； 3.企业应建立职业卫生防护1.建立职业卫生防护设施查文件：设施及个体防护用品管理台及个体防护用品管理台帐； 1.职业卫生防护设施台

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法帐； 2.个体防护用品台帐。查看现场：作业人员是否按规定使用个体防护用品。评审标准 2.未建立个体防护用品管理台帐，扣5分； 3.台帐内容不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）； 4.未按规定使用个人防护用品上岗作业，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。 1.无制度扣10分，未进行分级管理扣5分 2.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，一项不符合扣3分（扣满9分为止）； 3.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。 1.企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣5分； 2.发生事故后未按规定及时报告，扣15分(B级要素否决项)。备注达标标准帐，加强对劳动防护用品使2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不规定使用劳动防护用品者得上岗作业。不得上岗作业。 9事故与应急（100） 9.1 1. 企业应明确事故报告程事故报告序。发生生产安全事故后，（15）事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 1.制定事故管理制度并进行分级管理； 2.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人； 3.发生事故，现场人员立即采取应急措施； 4.发生事故后按程序报告； 5.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。查文件： 1.事故管理制度； 2.事故调查报告。询问： 1.从业人员是否了解事故报告程序； 2.从业人员是否了解应急措施。 2. 企业负责人接到事故报企业负责人接到事故报告告后，应当于1小时内向事后，应当于1小时内有关部故发生地县级以上门报告。安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。查文件：事故台帐和调查报告。询问：企业负责人是否了解事故报告职责和时限。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法查文件：事故台帐和调查报告。询问：企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。查文件： 1.应急预案； 2.事故台帐和调查报告。询问：企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。评审标准 1.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣5分； 2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。 1.未明确企业有关人员职责，一项扣1分（扣满5分为止）； 2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分（随机抽查3－5人）； 3.发生事故时，有关人员和部门未按规定组织抢险救援，一项扣2分（扣满10分为止）。 1.未设置警戒线，扣2分； 2.相关人员不了解应设警戒线的措施，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。备注达标标准 3.企业在事故报告后出现新事故报告后出现新情况时情况时，应按有关规定及时及时补报。补报。 9.2 抢险与救护（20） 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。 1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案； 2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失； 3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。查文件：事故调查报告。询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。查文件：事故调查报告。询问： 3.企业抢救人员应佩戴好相1.抢救人员使用相关防护应的防护器具，对伤亡人员器具；及时进行抢救处理。 2.对伤亡人员及时进行抢1.抢救人员不了解防护器具佩戴要求，1人次扣2分（随机抽查3－5人）；

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准救处理。评审方法事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。评审标准 2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分（随机抽查3－5人）； 3.抢救人员未正确佩戴防护器具，1人次扣4分（随机抽查2－3人）。 1.发生事故时，未积极配合组织的事故调查，扣2分； 2.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。备注 9.3 事故调查和处理（20） 1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 2. 未造成人员伤亡的一般事故，县级委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。 1.发生事故，积极配合组织的事故调查； 2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。查文件：事故调查报告。询问：有关人员如何配合事故调查？ 1.按规定成立事故调查组；查文件： 2.组织一般事故调查，按时1.事故管理规定；提交调查报告。 2.事故调查报告。询问：相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。 1.未成立事故调查组，一次扣5分（扣满15分为止）；调查组组成不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.未按“四不放过”原则进行事故调查，1次扣5分（扣满15分为止）； 3.未及时提交事故调查报告，一次扣2分（扣满10分为止）； 4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分（随

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准机抽查3－5人）。备注 3.企业应落实事故整改和预1.制定并落实事故整改和防措施，防止事故再次发生。预防措施； 2.事故整改和预防措施要整改和预防措施应包括：具体，有针对性和可操作1）工程技术措施；性。 2）培训教育措施； 3）管理措施。 4.企业应建立事故档案和事1.建立事故管理台帐，包括故管理台帐。未遂事故； 2.建立事故档案。查文件：事故调查报告。查看现场：有关事故整改和预防措施的落实情况。 1.未制定或未落实事故整改和预防措施，一项扣2分（扣满10分为止）； 2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分（扣满5分为止）。查文件： 1.事故管理台帐； 2.事故档案；询问：了解企业发生的事故与台帐、档案是否相符。 1.未建立事故管理台帐，扣2分；内容不符合要求，一项扣1分（扣满2分为止）； 2.未建立事故管理档案，扣2分；内容不符合要求，扣1分（扣满2分为止）； 3.发生的事故与台帐、档案不相符，扣2分。 1.未建立应急指挥系统，扣5分； 2.未实行厂级、车间级分级管理，扣2分； 3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1.未建立应急救援队伍，扣2分； 9.4 应急指挥与救援系统（10） 1. 企业应建立应急指挥系建立厂级和车间级应急指统，实行分级管理，即厂级、挥系统。车间级管理。查文件：应急救援预案。询问：有关人员是否了解应急指挥系统。 2.企业应建立应急救援队伍。建立应急救援队伍。查文件：应急救援预案。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法询问：有关人员是否了解应急救援队伍组成。评审标准 2.应急救援队伍不符合规定要求，扣1分； 3.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。备注 3.企业应明确各级应急指挥明确各级指挥系统和救援系统和救援队伍的职责。队伍职责。 9.5 应急救援器材（15） 1.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣2分（扣满10分为止）； 2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1. 企业应按国家有关规定，1.根据可能发生的事故类查文件： 1.未配备足够的应急救配备足够的应急救援器材，型和规定配备足够的应急1.应急救援预案；援器材，一项不符合扣2并保持完好。救援器材； 2.应急救援器材台帐；分（扣满10分为止）； 2.应急救援器材保持完好。 3.应急救援器材检查维2.未建立应急救援器材护记录。台帐，扣1分；询问： 3.救援器材未定期检查应急救援器材的使用方维护，一项不符合扣1分法；（扣满5分为止）；查看现场： 4.有关人员不了解其使应急救援器材数量及完用方法，1人次扣1分（随整性。机抽查3－5人）。 2. 企业应建立应急通讯网1.设置固定报警电话；络，保证应急通讯网络的畅2.明确应急救援指挥和救通。援人员电话；查文件：应急救援预案；询问： 1.未建立应急通讯网络，扣2分；企业未设置固定报警电话，扣2分；查文件：应急救援预案。询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业评审方法评审标准 2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分（随机抽查3－5人）； 3.报警电话不能保证畅通，扣1分。备注 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。 9.6 应急救援预案与演练（20） 1.企业按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。达标标准 3.明确外部救援单位联络作业人员是否清楚内电话；部、外部报警电话。 4.报警电话24小时畅通。现场查验： 1.企业是否设置了报警电话； 2.报警电话是否置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否畅通。 1.有毒有害岗位配备救援查文件：器材柜，放置必要的防护1.防护救护器材管理台救护器材；帐； 2.防护救护器材处于完好2.防护救护器材检查维状态；护记录。 3.建立维护保养记录。询问：作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。查看现场： 1.有毒有害岗位是否设置了救援器材柜； 2.防护救护器材是否完好。 1.事故应急救援预案编制查文件：符合标准要求；应急救援预案，现场处2.根据风险评价结果，编制置方案的编制要做到一专项和现场处置预案。事一案或一岗一案。 1.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，一项扣1分（扣满5分为止）； 2.未建立防护救护器材台帐，扣1分； 3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分（扣满5分为止）； 4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。 1.未编制事故应急救援预案，扣20分（否决项）； 2.应急救援预案不全，缺少一个扣2分（扣满10分为止）；地方可补充规定应急预案的编制、评审、演练、

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注 2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。 1.组织应急预案培训； 2.综合预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练； 3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。查文件： 1.应急救援预案培训记录； 2.应急救援预案演练记录。询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。查文件： 1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。查文件： 1.备案回执； 2.协作单位收到预案的回执。 3.应急救援预案内容不修订等要符合标准要求，一项扣1求。分（扣满10分为止）。 1.未对从业人员进行应急救援预案培训，1人次扣1分（随机抽查3－5人）； 2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分； 3.未对预案演练进行效果评价，扣1分； 4．演练后未对预案评审，扣2分。 1.未明确预案评审修订的时机和频次，扣2分； 2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。 1.未及时备案，扣2分； 2.未通报当地应急协作单位，扣2分。 3.企业应定期评审应急救援1.定期评审应急救援预案，预案，尤其在潜在事件和突至少每三年评审修订一次；发事故发生后。 2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。 1. 企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标1.将应急预案报当地安全监管部门和有关部门备案； 2.通报当地应急协作单位。 10检查与10.1 自评安全检查（100）（25）明确各种安全检查的内容、查文件：频次和要求，开展安全检安全检查管理制度。查。未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣1分（扣满5分为

A级要素 B级要素标准化要求准化有效实施。 2. 企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。三级企业达标标准评审方法止）。评审标准备注 1.制定安全检查计划，明确查文件：各种检查的目的、要求、内1.安全检查计划；容和负责人； 2.各种安全检查表。 2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表； 3.各种安全检查表内容全面。查文件： 1.各种安全检查表； 2.检查表评审修订记录。 1.未制定安全检查计划，扣2分； 2.安全检查表不全，缺少一种扣2分（扣满10分为止）； 3.安全检查表内容不符合，一项扣1分（扣满10分为止）。 3. 企业各种安全检查表应1.明确各种安全检查表的作为企业有效文件，并在实编制单位、审核人、批准人；际应用中不断完善。 2.每年评审修订各种安全检查表。 10.2 安全检查形式与内容（30） 1. 企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台帐，并与责任制挂钩。 2. 企业安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级别1.根据安全检查计划，按相查文件：应检查表开展各种安全检1.安全检查台帐；查； 2.检查考核记录。 2.建立安全检查台帐； 3.检查结果与责任制挂钩。企业安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级71

查文件：各种安全检查记录。 1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 1.未开展一种安全检查，扣2分； 2.未建立安全检查台帐，扣2分；内容一项不符合扣1分（扣满5分为止）； 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分（扣满10分为止）。各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分（扣满10分为止）。

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注的负责人负责组织，以落实别的负责人负责组织，以落岗位安全责任制为重点，各实岗位安全责任制为重点，专业共同参与的全面安全检各专业共同参与的全面安查。厂级综合性安全检查每全检查。厂级综合性安全检季度不少于1次，车间级综查每季度不少于1次，车间合性安全检查每月不少于1级综合性安全检查每月不次； 2）专业检查分别由各专业部少于1次； 2）专业检查分别由各专业门的负责人组织本系统人员部门的负责人组织本系统进行，主要是对锅炉、压力人员进行，主要是对特种设容器、危险物品、电气装置、备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装机械设备、构建筑物、安全置、防火防爆、防尘防毒、监装置、防火防爆、防尘防毒、测仪器等进行专业检查。专监测仪器等进行专业检查。业检查每半年不少于1次；专业检查每半年不少于13）季节性检查由各业务部次；门的负责人组织本系统相关节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 3）季节性检查由各业务部关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工人员进行，是根据当地各季门的负责人组织本系统相4）日常检查分岗位操作人员作等进行预防性季节检巡回检查和管理人员日常检查。查。岗位操作人员应认真履4）日常检查分岗位操作人72

A级要素 B级要素标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准备注行岗位安全生产责任制，进员巡回检查和管理人员日行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任的业务范围内进行日常检制，进行交检查和班查；中巡回检查，各级管理人5）节假日检查主要是对节员应在各自的业务范围内假日前安全、保卫、消防、生产进行日常检查；物资准备、备用设备、应急预5）节假日检查主要是对节案等方面进行的检查。假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 10.3 整改（20） 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 1.对检查出的问题进行原查文件：因分析，及时进行整改； 1.安全检查台帐； 2.对整改情况进行验证； 2.检查问题整改记录。 3.保存相应记录。 1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1分（扣满10分为止）； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分（扣满10分为止）； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分（扣满10分为止）； 4.未保存相应记录，一项扣2分（扣满10分为止）。 1.未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣4分； 2.企业各种检查的主管部门各种检查的主管部门对各查文件：应对各级组织和人员检查出级组织检查出的问题和整检查记录。的问题和整改情况定期进行改情况定期检查。 73

A级要素 B级要素检查。 10.4 自评（25）标准化要求三级企业达标标准评审方法评审标准 2.缺一次检查，扣1分（扣满10分为止）。 1.未进行自评，扣25分（否决项）； 2.自评档案不全，每项不符合扣1分（扣满10分为止）； 3.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣5分。备注企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 1.明确自评时机； 2.制定自评计划； 3.编制自评检查表； 4.建立自评组织； 5.每年进行安全标准化自评； 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。查文件： 1.安全标准化自评管理制度； 2.自评计划； 3.自评档案； 4.进一步完善的计划和措施。

评分原则

一、合格标准：考评得分75分（含）以上，每个A级要素考评得分均在60分（含）以上。

二、权重系数

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 A级要素 5.1负责人与职责 5.2风险管理 5.3法律法规与管理制度 5.4培训教育 5.5生产设施及工艺安全 5.6作业安全 5.7产品安全与危害告知 5.8职业危害 5.9事故与应急权重系数 0.08 0.15 0.08 0.08 0.20 0.15 0.06 0.05 0.05

10 5.10检查与自评 0.10 三、评审得分计算方法

㈠每个A级要素满分为100分，各个A级要素的考评得分乘以各自对应的权重系数，然后加和得到考评得分。考评满分为100分，计算方法如下：

10MM K·ii1式中M—总分值；

Ki—权重系数； Mi

—各A级要素得分值。

㈡当企业不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计。A级要素得分值折算方法如下：

式中：Mi实—A级要素实得分值；

Mi满—扣除缺项后的要素满分值。

㈢每个B级要素分值扣完为止。

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安全标准化(三级)自评考评细则